重大信息内部报告制度

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西安国际医学投资股份有限公司

重大信息内部报告制度

（第十三届董事会第十三次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为了加强西安国际医学投资股份有限公司（以下简称

“公司”）的重大信息内部报告工作，确保及时、公平地披露所有对

公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《上

市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司

章程》《公司信息披露管理制度》及其他有关法律法规的规定，结合

本公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将

发生可能对本公司或本公司的证券及其衍生品种的交易价格产生较

大影响的情形或事件时，公司有关单位、部门和人员等内部信息报告

义务人应当及时将相关信息向董事长、总裁和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度所称报告义务人为：

（一）公司董事和高级管理人员；

（二）各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其负责人；

（三）公司派驻各参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其

他股东；

（五）其他可能接触重大信息的相关人员。

报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重

大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件、资料真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告义务

人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。

第四条 董事会是公司的信息披露领导机构，董事会秘书负责办

理公司对外信息披露事务。

第五条 公司董事会秘书具体负责披露公司的定期报告（包括年

度报告、半年度报告、季度报告）和临时报告，报告中所涉及的内容

资料，公司各部门及各子（分）公司应及时、准确、真实、完整地报

送予董事会秘书。

第六条 公司各部门负责人为第一责任人和联络人；子（分）公

司的负责人为第一责任人，子（分）公司的财务负责人为联络人；由

联络人具体负责信息的收集、整理工作，并在第一责任人签字后负责

上报工作。

第二章 重大信息的范围

第七条 公司重大信息包括但不限于各部门及各子（分）公司出

现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：

（一）重大会议事项，包括但不限于：

1.董事会提案及决议；

2.召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

3.股东会提案及决议；

4.独立董事的声明、意见及报告；

5.董事会专门委员会审核意见。

（二）重大交易事项

公司如发生如下交易，并达到《深圳证券交易所股票上市规则》

规定的标准时，应及时报告：

1.购买或出售资产；

2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3.提供财务资助（含委托贷款等）；

4.提供担保（含对控股子公司担保等）；

5.租入或租出资产；

6.委托或受托管理资产和业务；

7.赠予或受赠资产；

8.债权或债务重组；

9.转让或受让研发项目；

10.签订许可协议；

11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12.深圳证券交易所或公司认定的其他交易。

上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高

者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和

评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，

且绝对金额超过1000万元；

（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入

占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超

过1000万元；

（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占