内幕信息知情人管理制度

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西安国际医学投资股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

（第十三届董事会第十三次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为进一步加强西安国际医学投资股份有限公司（以下简

称“公司”）内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公

司信息披露的公平原则，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理

办法》《上市公司监管指引第 5号-上市公司内幕信息知情人登记管

理制度》（以下简称《登记管理制度》）《深圳证券交易所股票上市规

则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理制

度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照《登

记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息

知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董

事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露以及

对公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券管理部为公

司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。公司

其他部门、子公司及能够施加重大影响的参股公司负责人为其管理范

围内的内幕信息管理责任人，负责其涉及内幕信息的报告、传递、保

密及内幕信息知情人的登记等工作。董事长与董事会秘书应当对内幕

信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第三条 未经董事会批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、

传送或以其他方式向外界泄露公司内幕信息。对外报道、传送的文件、

软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的

资料，须经董事会秘书审核并报董事长批准，方可对外报道、传送。

第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做

好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或建

议他人利用内幕信息进行交易。

第二章 内幕信息及其知情人的范围

第五条 本制度所指内幕信息是指公司内幕信息知情人所知悉，

涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公

开的信息。

第六条 本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产

超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质

押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可

能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司依法披露前的定期报告及财务报告；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；发生重大债务和未能清

偿到期重大债务的违约情况；或者发生大额赔偿责任；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行

职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持

有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控

制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法

撤销或者宣告无效；

（十一）公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励

方案筹划及形成相关决议；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构或生产经营状况发生重大变化；

（十四）公司重大资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、

出售、转让、报废；

（十五）公司债券信用评级发生变化；

（十六）公司尚未公开的并购、重组、重大合同签署等活动；

（十七）上市公司收购的有关方案；

（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者

经营成果产生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

（二十）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百

分之二十；

（二十一）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（二十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚

假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；