接待和推广制度

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西安国际医学投资股份有限公司

接待和推广制度

（第十三届董事会第十三次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公

司接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外界的交流和沟

通，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中

国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市

规则》及其他相关法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》的

规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的接待和推广工作是指公司通过接受投资者

调研、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、业绩说明会

和路演、新闻采访等活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，

增进投资者对公司的了解和认同的工作。

第二章 接待和推广工作的基本原则和目的

第三条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：

（一）合规披露原则。公司应遵守国家法律法规、中国证监会及

深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中

保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（二）公平、公正、公开原则。公司工作人员在进行接待和推广

活动时，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待。

（三）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真

实和准确，不得有虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。

（四）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对

方披露、透露或泄露非公开重大信息。

（五）高效低耗原则。在进行接待和推广工作时，公司应充分注

意提高工作效率，降低接待和推广的成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、

建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第四条 制定接待和推广工作制度的目的：

（一）规范公司接待和推广的行为，公司在接受调研、沟通、采

访或进行对外宣传、推广等活动时，提高公司信息披露透明度和公平

性，促进公司诚信自律、规范运作，改善公司治理结构。

（二）形成尊重投资者的企业文化和公司价值观；

（三）促进公司与投资者的良性互动关系，增进外界对公司的进

一步了解和认知。

第三章 接待和推广工作的部门设置和人员配置

第五条 公司董事会秘书全面负责公司接待和推广事务工作，公

司证券管理部是负责接待与推广事务具体工作的职能部门。

第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技

能：

（一）熟悉公司运营、财务等状况，对公司有全面的了解；

（二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等相关规定；

（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

（四）具有良好的沟通技巧，品行端正，诚实信用，具有较强的

协调能力和应变能力；

（五）有较为严谨的逻辑思维能力，较好的应变能力和较高的文

字修养。

第四章 接待和推广工作的内容及行为规范

第七条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报

告说明会，公司董事长或总裁、财务总监、独立董事（至少一名）、

董事会秘书出席说明会，对公司所处行业状况、发展战略、日常经营、

财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公

告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、

公司出席人员名单等。

第八条 公司拟发行新股或可转换公司债券的，可以在发出召开

股东会通知后五日内举行投资者说明会，详细说明再融资的必要性、

具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金使用情况等。

第九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者

调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个

人进行沟通时，不得提供未公开重大信息。

第十条 业绩说明会、分析师会议、路演，在有条件的情况下，

可采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与。如采取网

上直播的方式进行的，应事先以公告的形式就活动时间、方式和主要

内容等向投资者予以说明。

第十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确