内幕信息知情人登记管理制度

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证券代码：920165 证券简称：珈凯生物 公告编号：2026-067

上海珈凯生物股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

本制度已经公司 2026年8月18日第二届董事会第七次会议审议通过，表决

结果：同意 9票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、 分章节列示制度主要内容：

上海珈凯生物股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范上海珈凯生物股份有限公司（以下简称“公司”）的内

幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原

则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披

露管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情

人管理及报送》等法律法规及《上海珈凯生物股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会应当按照本制度以及中国证监会、北京证券交易所相关

规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案 ，并保证内幕信息知情人档案真

实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事

会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。证券

投资中心为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，具

体负责公司内幕信息的日常管理工作。

第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门的主要负责人及相关人员要

积极配合做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况

及相关内幕信息知情人的变更情况。

第四条 审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。

第二章 内幕信息及其范围

第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的

经营、财务或者对公司股票及其他证券品种交易价格有重大影响的尚未公开的信

息。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项：

1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总

额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过

该资产的百分之三十；

3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、

负债、权益和经营成果产生重要影响；

4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5.公司发生重大亏损或者重大损失；

6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7.公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公

司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同

或者相似业务的情况发生较大变化；

9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、

分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告

无效；

11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、

高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12.中国证监会规定的其他事项。

（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的事项：

1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2.公司债券信用评级发生变化；

3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4.公司发生未能清偿到期债务的情况；

5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；