东吴证券股份有限公司关于上海珈凯生物股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

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东吴证券股份有限公司

关于上海珈凯生物股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐人”）作为上海珈凯生物股

份有限公司（以下简称 “珈凯生物”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务

管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管

办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等

有关规定，对珈凯生物使用闲置募集资 金进行现金管理的事项进行了核查，具体情

况如下：

一、募集资金基本情况

公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2026

年5月22日经北京证券交易所上市委员会审议通过，并于 2026年6月24日获得中国证

券监督管理委员会出具的《关于同意上海珈凯生物 股份有限公司向不特定合格投资

者公开发行股票注册的批复》（证监许可【2026 】1512号），公司股票于2026年8月

11日在北京证券交易所上市。

公司本次向不特定合格投资者发行股票 7,241,153股，每股发行价格为人民币

19.26元，募集资金总额为人民币 139,464,606.78元，扣除不含税的发行费用

24,079,311.26元，募集资金净额为人民币115,385,295.52元，募集资金已于2026年7月

31日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况经由众华会计师事务所（特殊普通

合伙）验资并出具了验资报告（众会字【2026】第12072号）。

为了规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司已对募集资金实行

专户存储制度，并与保荐机构及存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议

。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会指定的募集资金专项账户内。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用情况和存储情况

截至2026年7月31日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：

单位：万元

序号 募集资金用途 实施主体 募集资金计划投资 累计投入募集资 募集资金投入进

总额（调整后）① 金金额② 度③=②/①

年产50吨功能性 珈凯生物

1 植物提取物项目 医药（湖州 11,538.53 0.00 0.00%

）有限公司

合计 11,538.53 0.00 0.00%

截至2026年8月13日，公司募集资金的存储情况如下：

单位：万元

账户名称 银行名称 专户账号 金额

上海珈凯生物股份有限 招商银行股份

公司 有限公司上海 121940304110008 12,434.47

虹口支行

上海珈凯生物股份有限 交通银行股份

公司 有限公司上海 310069176015004743887 0

金山支行

珈凯生物医药（湖州） 招商银行股份

有限公司 有限公司湖州 572901706310028 0

分行

珈凯生物医药（湖州） 交通银行股份

有限公司 有限公司湖州 335061701015003049461 0

分行

合计 12,434.47

注：上述募集资金专户余额包括尚未支付的发行费用。

（二）募集资金暂时闲置的原因

由于公司募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设

进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。公司将预留足额募集资金

用于募集资金投资项目近期投入，且后续将结合募集资金投资项目的具体实施情

况和资金需求，及时调整用于现金管理的募集资金金额，确保现金管理 不影响募

集资金投资项目的实施。

三、使用闲置募集资金现金管理的基本情况

（一）投资产品具体情况

为提高资金使用效率，公司在不影响公司募集资金投资计划正常进行且确保

募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民 币1亿元（包含本数）的部分暂

时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险低的保本型理财产品（包括但不

限于结构性存款、银行大额存单等本金保障型产品），拟投资的产品期限最长不

超过12个月，且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行

为。前述使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内

，资金可以滚动使用。如单笔产品存续期超过前述有效期，则使用期限的有效期

自动顺延至该笔交易期满之日。

（二） 投资决策及实施方式

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第二届董事会

第七次会议，第二届董事会审计委员会2026年第六次会议、第二届董事会2026年

第六次独立董事专门会议审议通过。公司董事会授权董事长行使相关投资决策权

并签署相关文件，公司财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。本次使用

闲置募集资金进行现金管理事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理将严格按照相关法律法规及

《公司章程》《募集资金管理制度》的要求管理和使用资金，并于到期后归还至

募集资金专户。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不涉及变相改变募

集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。

（三）投资风险与风险控制措施

1、投资风险

（1）公司拟购买本金安全的现金管理产品属于低风险投资品种，但金融市场

受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的投资相关产品，因此

短期投资的实际收益不可预期；

（3）相关工作人员的操作及监控风险。

2、风险控制措施

（1）公司将严格按照《募集资金管理制度》等相关规定对闲置募集资金进行

现金管理事项进行决策、管理、检查、监督和公告，严控风险，保障资金安全；

（2）公司将及时跟踪、分 析相关现金管理产品的投向、投资进展情况，一旦

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