中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2026年上半年度跟踪报告

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中信建投证券股份有限公司

关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2026年上半年度

跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金凯生科

保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-56052488

保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-56051430

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关

联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

项 目 工作内容

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳证券交 不适用

易所创业板股票上市规则》第 4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票 不适用

上市规则》第 4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所创业板 不适用

股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或 不适用

者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深圳证券 不适用

交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.股东会、董事会运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

截至 2026年6 公司募集资金投资进度较

月 30日，年产 190为缓慢，主要是因为国际贸易

吨高端医药产品项 政策环境变化、创新药终端需

5.募集资金存放及使用 目投入 进度 为 求波动等暂时不利的市场环境

0.33%，医药中间体 因素变化。为保证投资效益与

项目投入进度 为 效率，保护公司及广大股东利

2.26%。 益，本着谨慎投资的原则，公

司放缓投资进度。

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用

财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用

技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行时所做承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2026年4月，因中信建投证券在证券发行保荐个别项

目中尽职调查不充分，未审慎核查发行人及其他证券服务

2.报告期内中国证监会和深 机构及其签字人员出具专业意见内容，北京证监局对中信

圳证券交易所对保荐人或者 建投证券采取监管谈话的行政监管措施；中信建投证券已

其保荐的公司采取监管措施 经采取了修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积极

的事项及整改情况 落实整改，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐

人不存在因保荐本发行人被中国证监会或深圳证券交易所

采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项 无