江苏江阴农村商业银行股份有限公司内幕信息知情人管理制度

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江苏江阴农村商业银行股份有限公司

内幕信息及知情人管理办法

第一章 总则

第一条 为了进一步规范江苏江阴农村商业银行股份有

限公司（以下简称“本行”或“公司”）内幕信息管理，加

强本行内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、

《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登

记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务

管理》等法律、法规、规范性文件及《江苏江阴农村商业银

行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有

关规定，结合本行实际情况，制定本办法。

第二条 本行董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主

要责任人，董事会办公室具体负责本行内幕信息的日常管理

工作。本行董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准

确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、

准确和完整，报送及时。

董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理本行

内幕信息知情人登记入档和报送工作。

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董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真

实、准确和完整签署书面确认意见。

第二章 内幕信息的定义与范围

第三条 本办法所指内幕信息是指《证券法》所规定的，

涉及本行的经营、财务或者对本行证券市场价格有重大影响

的尚未公开的信息。

第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：

（一）本行股东会议案、董事会议案；

（二）本行定期报告、主要会计数据、主要财务指标、

主要监管指标；

（三）本行经营方针和经营范围的重大变化；

（四）本行分配股利、增资的计划和重大股权结构变动；

（五）本行的重大投资行为，本行在一年内购买、出售

重大资产超过本行资产总额 30%，或者本行营业用主要资产

的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

（六）本行利润分配、资本公积转增股本、发行新股或

者其他再融资方案、股权激励方案，以及与此相关的股东会

和董事会决议；

（七）本行订立重要合同、提供重大担保或者从事关联

交易，可能对本行的资产、负债、权益和经营成果产生重要

影响；

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（八）本行发生重大债务和未能清偿到期债务的情况，

或者发生大额赔偿责任；

（九）本行发生重大亏损或者重大损失（如超过上年末

净资产 10%的损失）；

（十）本行生产经营状况或生产经营的外部条件发生的

重大变化；

（十一）本行的董事或者行长发生变动；董事长或者行

长无法履行职责；

（十二）持有本行 5%以上股份的股东或者实际控制人持

有股份或者控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制

人及其控制的其他企业从事与本行相同或者相似业务的情

况发生较大变化；

（十三）本行减资、合并、分立、解散及申请破产的决

定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十四）涉及本行的重大诉讼、仲裁事项；

（十五）股东会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

（十六）本行涉嫌犯罪被依法立案调查，本行的控股股

东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取

强制措施；

（十七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对

本行产生重大影响；

（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一

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