《江苏江阴农村商业银行股份有限公司董事会秘书工作细则》

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江苏江阴农村商业银行股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为了促进江苏江阴农村商业银行股份有限公司

（以下简称“本行”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的

作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公

司董事会秘书监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》

（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法

律法规、规范性文件及《江苏江阴农村商业银行股份有限公

司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，特制定本工作

细则。

第二条 董事会秘书是本行的高级管理人员。董事会秘

书对本行和董事会负责，协助董事会履行职责，承担法律、

法规及本行章程对本行高级管理人员所要求的义务，享有相

应的工作职权，并获取相应报酬。

第二章 任职资格

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第三条 董事会秘书的任职资格：

（一）具有良好的职业道德和个人品德，无违法犯罪记

录；

（二）熟悉证券法律法规和深圳证券交易所（以下简称

“深交所”）业务规则；

（三）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或

其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者

取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取

得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验；

（四）具有较强的语言表达能力和处理能力；

（五）具有良好的处理公共事务的能力；

（六）严格遵守有关法律、法规、规章，能够忠诚地履

行职责。

第四条 除具有《公司法》等法律、法规和政策性文件

规定的不得担任董事的人员不得担任本行董事会秘书外，下

列人员也不得担任本行董事会秘书：

（一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高

级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）行政处罚或者被中国证监会采

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取三次以上行政监督管理措施；

（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三

次以上通报批评；

（四）因未履行诚信义务被其他商业银行或组织罢免职

务的人员；

（五）在本行借款逾期未还的个人或企业任职的人员；

（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级

管理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，被证券交易

所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或

者期限已届满；

（七）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明

并予以披露。

第五条 本行董事会秘书可以兼任其他职务，但法律、

行政法规和规范性文件规定不得兼任的情形除外。

本行聘请的会计师事务所的会计师不得兼任本行董事

会秘书。

董事会秘书不得兼任本行行长、分管经营业务的副行长

或财务负责人。董事会秘书兼任本行其他职务的，应当明确

区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精

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