《江苏江阴农村商业银行股份有限公司重大事项内部报告制度》

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江苏江阴农村商业银行股份有限公司

重大事项内部报告制度

第一章 总则

第一条 为了规范江苏江阴农村商业银行股份有限公司

（以下简称“本行”或“公司”）重大事项内部报告机制，

明确重大事项内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制

经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和

国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运

作》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、部门规

章、规范性文件及《江苏江阴农村商业银行股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合本行实际

情况，制定本制度。

第二条 本行重大事项内部报告制度是指出现、发生或即

将发生可能对本行股票及其衍生品种交易价格产生较大影

响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制

度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间

将其相关信息及时向本行董事长、董事会秘书及本行董事会

办公室报告的制度。

第三条 本制度适用于本行各部门、本行所属全资子公司、

控股子公司和拥有实际控制权的参股公司。本行各部门负责

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人及各下属子公司、部门的负责人为该子公司和该部门的重

大事项内部报告的第一责任人。

第四条 本行董事会办公室是本行内部信息管理的专职

部门，本行负有报告义务的有关人员负有向本行董事会办公

室报告本制度规定的重大事项并提交相关文件资料的义务。

第五条 相关负责人以及因工作关系了解到本行应披露

信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第二章 重大事项的范围

第六条 本行各部门、各下属子公司、部门发生或即将发

生以下情形时，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向

本行董事长、董事会秘书报告，同时将相关文件资料报送本

行董事会办公室备案。具体包括：

(一)董事会决议；

(二)股东会决议；

(三)独立董事声明、意见及报告；

(四)定期财务报告；

(五)应报告信息涉及的交易事项。

1.范围：

（1）购买或者出售资产；

（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（3）提供财务资助（含委托贷款等）；

（4）提供担保（含对控股子公司担保等）；

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（5）租入或者租出资产；

（6）委托或者受托管理资产和业务；

（7）赠与或者受赠资产；

（8）债权或者债务重组；

（9）转让或者受让研发项目；

（10）签订许可协议；

（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权

利等）；

（12）深圳证券交易所或者本行认定的其他交易行为。

上述“购买或出售的资产”不含购买原材料、燃料和动

力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产

置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

2.标准：

本行发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外）

达到下列标准之一的，应当及时报告：

（1）交易涉及的资产总额占本行最近一期经审计总资

产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评

估值的，以较高者为准；

（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占本行最近

一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000万元，

该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高

者为准；

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