重大事项内部报告制度

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长虹美菱股份有限公司重大事项内部报告制度

长虹美菱股份有限公司

重大事项内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”）

重大事项的内部报告程序，进一步完善公司治理结构，保证公

司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、

完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民

共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交

易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定和《长虹美菱股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关

规定，修订本制度。

第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即

将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响

的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、

部门和单位，应当在第一时间将有关信息向分管领导、董事会

秘书和董事会办公室报告的制度。

第三条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，董事

会办公室是公司信息披露的日常管理部门，负责重大信息的归

集、管理工作，协助董事会秘书向董事会履行报告职责，信息

报告义务人应当向董事会办公室报告重大信息并提交相关文件

资料。

第四条 本制度适用于公司、控股子公司及控制的其他主体。

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长虹美菱股份有限公司重大事项内部报告制度

第二章 一般规定

第五条 本制度所称信息报告义务人包括：

（一）公司控股股东及实际控制人；

（二）持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包

括关联法人和关联自然人）；

（三）公司董事、高级管理人员；

（四）公司各部门以及各分支机构负责人，各控股公司及

控制的其他主体负责人和指定联络人；

（五）公司派驻所属子公司的董事、高级管理人员；

（六）其他可能接触重大信息的相关人员。

第六条 信息报告义务人及因工作关系了解到公司重大信

息的人员，在重大信息尚未公开披露之前，负有保密义务，不

得擅自以任何形式对外披露公司有关信息。不得利用内幕信息

买卖公司股票及其衍生品种，或者泄露信息，建议他人买卖公

司股票及其衍生品种，或者配合他人操纵公司股票及其衍生品

种交易价格。

第七条 信息报告义务人应按照本制度规定，以书面形式向

董事会秘书、分管领导、董事会办公室报告重大事项，积极配

合董事会秘书做好信息披露工作，持续报告重大信息的发生和

进展情况。报告义务人应对所提供信息的真实性、准确性、完

整性负责，及时提供和报告本制度所要求的重大事项信息。

第八条 董事长为公司的信息披露第一责任人，财务负责人

对公司的财务信息负责，董事会秘书为公司信息披露的直接责

任人，公司董事会办公室负责信息披露的组织、协调、汇总及

实施工作。

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长虹美菱股份有限公司重大事项内部报告制度

公司董事、高级管理人员应敦促公司各部门及所属机构对

重大事项进行搜集、整理及报告。

第三章 重大信息的内容和范围

第九条 公司及子公司发生或者即将发生以下情形时，信息

报告义务人应当在第一时间将有关信息向分管领导、董事会秘

书和董事会办公室报告：

（一）应报告的会议相关事项

1.需提交公司董事会审议事项；

2.需提交公司股东会审议的事项；

3.需提交公司下设各专门委员会、独立董事专门会议审议

事项。

（二）应报告的发生或即将发生的重大交易事项：

1.购买或者出售资产；

2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3.提供财务资助（含委托贷款等）；

4.提供担保（含对控股子公司担保）；

5.租入或者租出资产；

6.委托或者受托管理资产和业务；

7.赠与或者受赠资产；

8.债权或者债务重组；

9.转让或者受让研发项目；

10.签订许可协议；

11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12.深圳证券交易所认定的其他交易。

上述事项中，拟发生本条第（二）项所述第3项、第4

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