董事会秘书工作制度

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长虹美菱股份有限公司董事会秘书工作制度

长虹美菱股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为了促进长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”

“上市公司”）的规范运作，促进和保障董事会秘书积极履行职

责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市

公司董事会秘书监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规

范运作》等有关法律法规、规范性文件及《长虹美菱股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，协助董事会履行

职责，向董事会报告工作。董事会秘书应当按照法律、行政法规、

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定（以

下统称“法律法规”），以及证券交易所业务规则、《公司章程》

的规定忠实、勤勉地履行职责。

董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从

事内幕交易、操纵证券市场等行为。

第三条 董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、

董事、中国证监会、证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠

道的畅通。公司设立董事会办公室，负责公司董事会日常事务，

董事会秘书分管董事会办公室。

第二章 董事会秘书的任职资格

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第四条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟

悉证券法律法规和证券交易所业务规则。公司聘任董事会秘书，

应当就候选人符合下列情形作出说明，并予以披露：

（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他

与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律

职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师

证书并且具有五年以上工作经验；

（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三

次以上行政监督管理措施；

（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以

上通报批评；

（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管

理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公

开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已

届满；

（六）法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。

第三章 董事会秘书的职责

第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组

织制订公司信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，办理

上市公司信息披露事务。董事会秘书发现公司信息披露事务管理

制度运行存在缺陷或者问题的，应当及时向董事会报告，提出整

改建议。

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（二）负责组织和协调定期报告草案编制工作，督促经理（总

裁）、财务负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期

报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案。

定期报告草案编制完成后，董事会秘书应当建议董事会审计

委员会召开会议对定期报告中的财务信息进行审核。审计委员会

审议通过后，董事会秘书应当建议董事长召集董事会会议审议定

期报告并披露。

董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数

据异常、经营与业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常

情形，并及时开展核实；发现问题的，向董事会报告，提出整改

建议。

（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，并报告董事

会，按照规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露

工作。

董事长、经理（总裁）、董事会秘书应当对临时报告信息披

露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

（四）保证上市公司信息披露文件在证券交易所的网站和符

合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者答记者

问等任何形式代替上市公司应当履行的报告、公告义务。

（五）按照规定办理上市公司信息披露暂缓、豁免事宜，负

责暂缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作。

（六）负责公司信息披露的保密工作，在未公开的重大信息

出现泄露情形时，及时向深交所报告并公告。组织制订内幕信息

管理制度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内

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