募集资金管理制度

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长虹美菱股份有限公司募集资金管理制度

长虹美菱股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”）

募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投

资者的利益，根据《公司法》《证券法》《公司募集资金监管规

则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所公司

自律监管指引第1号—主板公司规范运作》等法律、法规和《公司

章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权

性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包

括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当

符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行

社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力

和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投

资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司董事会应持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有

效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与

招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，未经公司董事会、股

东会审议批准不得随意改变募集资金的投向。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，

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并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情

况进行鉴证。

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司

募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用

公司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金

的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、

清偿整改方案及整改进展情况。

第二章 募集资金存放

第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专

项账户集中管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机

构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。相关协议签订

后，公司可以使用募集资金。募集资金专项账户不得存放非募集

资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设

置募集资金专户。

募集资金投资境外项目的，除符合上述规定外，公司及保荐

机构还应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安

全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。

第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存

放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管

协议。协议至少应当包括下列内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

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（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存

放金额；

（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超

过五千万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应

当及时通知保荐机构；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机

构；

（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、

保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知

专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资

料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投

项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，

公司及其控股子公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止

之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券

交易所备案后公告。

第三章 募集资金使用管理

第九条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度进行申

请并履行资金使用审批手续。凡涉及募集资金的支出均须由有关

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