上市保荐书

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国泰海通证券股份有限公司

关于广东华汇智能装备股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）

二〇二六年八月

目 录

目 录............................................................................................................................ 1

声 明............................................................................................................................ 2

一、发行人概况及本次公开发行情况 ....................................................................... 3

（一）发行人概况 ................................................................................................. 3

（二）本次公开发行情况 ................................................................................... 22

二、本次发行是否符合北京证券交易所上市条件的逐项说明 ............................. 23

（一）本次发行符合《证券法》规定的发行条件 ........................................... 24

（二）本次发行符合《注册管理办法》规定的发行条件 ............................... 25

（三）本次证券发行符合《上市规则》规定的相关条件 ............................... 26

三、发行人创新发展能力及核查意见 ..................................................................... 29

（一）核查过程 ................................................................................................... 29

（二）核查依据 ................................................................................................... 29

（三）核查结论 ................................................................................................... 37

四、保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责的情况 ..................................... 37

五、保荐人按照《保荐管理办法》《保荐业务管理细则》及中国证监会和北京

证券交易所有关规定应当承诺的事项 ..................................................................... 37

六、持续督导期间的工作安排 ................................................................................. 38

七、保荐人及保荐代表人联系地址及通讯方式 ..................................................... 39

八、保荐人对本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的推荐结论 ............. 39

3-2-1

声 明

本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发

行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所

向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、

《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券

交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）

等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、

北京证券交易所（以下简称“北交所”）的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，严

格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保

证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《广东华汇智能装备股份有限

公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》中

相同的含义。

3-2-2