华泰联合证券有限责任公司关于中颖电子股份有限公司2026年度向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书（修订稿）

原文前 3 页摘录

关于中颖电子股份有限公司

2026年度向特定对象发行股票

并在创业板上市之

发行保荐书

（修订稿）

保荐人（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

发行保荐书

华泰联合证券有限责任公司

关于中颖电子股份有限公司

2026年度向特定对象发行股票并在创业板上市

之发行保荐书

中颖电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“中颖电子”）申请向特定

对象发行股票，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》

（以下简称《再融资注册办法》）《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核

规则》（以下简称《审核规则》）等相关的法律、法规的有关规定，提交发行申

请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）

作为其本次发行的保荐人，冯锦琰和张权生作为具体负责推荐的保荐代表人，特

为其出具本发行保荐书。

保荐人华泰联合证券、保荐代表人冯锦琰和张权生承诺：本保荐人和保荐代

表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易

所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业

规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整

性。

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发行保荐书

目录 ...............................................................................................................................2

第一节 本次证券发行基本情况 ...............................................................................3

一、保荐人工作人员简介 ....................................................................................3

二、发行人基本情况简介 ....................................................................................3

三、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来

情况说明 ................................................................................................................6

四、保荐人内部审核程序和内核意见 ................................................................7

第二节 保荐人及相关人员承诺 ...............................................................................9

第三节 本次证券发行的推荐意见 .........................................................................10

一、推荐结论 ......................................................................................................10

二、本次证券发行履行相关决策程序的说明 ..................................................10

三、本次证券发行符合《公司法》、《证券法》的有关规定 .......................11

四、本次证券发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》规定的发行条件

的说明 ..................................................................................................................12

五、关于即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回报措施及相关承诺主体的

承诺事项的核查意见 ..........................................................................................17

六、关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防范

的核查意见 ..........................................................................................................23

七、发行人主要风险提示 ..................................................................................24

八、发行人发展前景评价 ..................................................................................24

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