董事会秘书工作细则

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中荣印刷集团股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为规范公司董事会秘书行为，促进和保障董事会秘书积极履行职责，推动

中荣印刷集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司董事会

秘书监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《中荣印刷集团股份有限公司章

程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本细则。

第二条 公司应当设立董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所（以下简称“深交

所”）之间的指定联络人，协助董事会履行职责，向董事会报告工作。

董事会秘书应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）规定（以下统称“法律法规”）以及证券交易所业务规则、《公司章程》

的规定忠实、勤勉地履行职责。

董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、操纵证

券市场等行为。

第二章 任职资格

第三条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证

券交易所业务规则。

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、会计、审计、法律合规、金

融从业或者其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业

资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工

作经验。

第五条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员

的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，

期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期

限尚未届满；

（四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取三次以

上行政监督管理措施；

（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）法律法规、中国证监会规定、深交所业务规则规定的其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证

监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及

是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

第六条 董事会秘书不得兼任公司总经理、分管经营业务的副总经理、财务负责人。

董事会秘书兼任上市公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，

确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则的学习，不断提高

履职能力。

第三章 主要职责与履职保障

第七条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事会秘书有权

参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务和经营等情况，

或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。

董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工作，根

据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履

职行为。

第八条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：

（一）董事会秘书负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公

司信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵

守信息披露相关规定；发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者问题的，应

当及时向董事会报告，提出整改建议。

（二）董事会秘书负责组织和协调定期报告草案的编制工作，督促总经理、财务

负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容

和格式汇总形成定期报告草案。

定期报告草案编制完成后，董事会秘书应当建议董事会审计委员会召开会议对定

期报告中的财务信息进行审核。审计委员会审议通过后，董事会秘书应当建议董事长

召集董事会会议审议定期报告并披露。

董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数据异常、经营与业务

事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形并及时开展核实；发现问题的，向董

事会报告并提出整改建议。

（三）董事会秘书应当及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告并

按照规定的内容和格式编辑临时报告，组织临时报告的披露工作。

（四）董事会秘书应当保证公司信息披露文件在深交所的网站和符合中国证监会

规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替公司应当履行的

报告、公告义务。

（五）董事会秘书应当按照规定办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、

豁免披露信息的登记、保管和报送工作。

（六）董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，组织制订公司内幕信息管理制

度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公

开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告。

（七）董事会秘书应当关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，

向董事会报告并提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会等有关主体及时回复深