陕西能源投资股份有限公司关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告

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陕西能源投资股份有限公司

关于陕西投资集团财务有限责任公司

风险持续评估报告

陕西能源投资股份有限公司（以下简称陕西能源或公

司）已与陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称财务公

司）签订了《金融服务协议》，同时公司已经通过了《关于

在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风

险处置预案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第7号－交易与关联交易》的要求，公司查阅了财务公司

2026年6月30日的资产负债表、所有者权益变动表、2026年

1-6月度利润表和现金流量表，查阅了财务公司提供的《金

融许可证》《营业执照》等有关证件资料，对财务公司的经

营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情

况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司注册信息、业务资质及股东情况

陕西投资集团财务有限责任公司系国家金融监督管理

总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准设立的非银行

金融机构，于2017年6月正式挂牌运营，前身为陕西能源集

团财务有限责任公司，于2018年5月22日更名为陕西投资集

团财务有限责任公司。

统一社会信用代码：91610132MA6U5NQD7F

法定代表人：张少杰

注册地：西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心E

栋12层，公司企业类型为其他有限责任公司。

财务公司注册资本为10亿元，目前股东构成及出资信息

如下：

序号 股东名称 股东类型 认缴出资额 占比

（万元） （%）

1 陕西投资集团有限公司 法人股东 76800 76.8

2 陕西省煤田地质集团有限 法人股东 5800 5.8

公司

3 陕西清水川能源股份有限 法人股东 5800 5.8

公司

4 陕西秦龙电力股份有限公 法人股东 5800 5.8

司

5 陕西华山创业有限公司 法人股东 5800 5.8

（二）经营范围

吸收成员单位的存款；办理成员单位贷款；办理成员单

位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位

委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证

及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；

从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照《中华人民共和国公司法》《企业集团财

务公司管理办法》等法律法规及《公司章程》建立了股东会、

董事会和经营层组成的“两会一层”公司治理架构。其中，

董事会下设风险合规管理委员会、审计委员会；经营层下设

信贷评审委员会、投资管理委员会、信息科技管理委员会；

财务公司内设综合办公室、结算业务部、信贷管理部、风险

管理部、计划财务部、信息科技部、审计稽核部、党群工作

部8个职能部门，截至2026年6月30日，财务公司组织架构图

如下：

财务公司通过建立上述组织机构，并进行合理分工，形

成了权责明晰、有效制衡的治理格局，为内部控制有效性提

供了必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

2026年上半年度财务公司制定、修订各类制度共计19

项，其中修订完善制度10项，新增制度9项，进一步夯实了

内控基础，使财务公司各项经营活动能够有章可循、有据可

依，对有效减少或杜绝各类风险发生起到保障作用。

财务公司对各项业务制定全面、系统的内部控制制度及

各项业务的管理办法和实施细则，覆盖财务公司各项业务经

营活动和管理活动。财务公司风险管理的组织体系由董事