关于对中信财务有限公司的风险持续评估报告

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中信泰富特钢集团股份有限公司

关于对中信财务有限公司的风险持续评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与

关联交易》的要求，中信泰富特钢集团股份有限公司（以下简称“公

司、本公司”）通过查验中信财务有限公司（以下简称“财务公司”）《中

华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅

了财务公司 2026年 6月 30日的财务报表，对财务公司的经营资质、

业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

1．财务公司注册地、组织形式和总部地址

财务公司成立于 2012年 11月 19日 ,统一社会信用代码 为

91110000717834635Q。财务公司于 2021年08 月 18日取得国家金融监

督管理总局北京监管局换发的《中华人民共和国金融许可证》（机构编

码为 L0163H211000001）。

财务公司注册资本为 661,160.00万元，股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

中国中信有限公司 283,870.29 42.94

中信泰富有限公司 173,387.79 26.23

中信建设有限责任公司 83,491.26 12.63

中信戴卡股份有限公司 25,047.38 3.79

中信重工开诚智能装备有限公司 19,072.65 2.88

中信兴业投资集团有限公司 17,338.78 2.62

洛阳中重自动化工程有限责任公司 15,604.90 2.36

中信医疗健康产业集团有限公司 8,669.39 1.31

北京中信国际大厦物业管理有限公司 8,669.39 1.31

中信兴业投资宁波有限公司 8,669.39 1.31

中国市政工程中南设计研究总院有限公司 8,669.39 1.31

中信建筑设计研究总院有限公司 8,669.39 1.31

股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

合计 661,160.00 100.00

财务公司注册地：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦低层栋 B

座2层；法定代表人：张云亭。

2．财务公司经营范围

财务公司经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门

批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制

类项目的经营活动。）

二、财务公司内部控制的基本情况

1．内部控制环境

财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。董事会

下设风险管理委员会、审计委员会、推进集团“五五三”战略委员会

等专业委员会，各专业委员会按照《公司法》和 《公司章程》的要求，

规范运作，对财务公司的重大决策提出审议、评价和咨询意见，为董

事会决策提供支持，董事会聘任经理层，负责财务公司经营管理，通

过职能部门具体组织实施董事会决议。

截至 2026年6月30日，财务公司设置的部门为公司业务部、国

际业务部、金融市场部、结算业务部、资产负债管理部、风险合规部、

人力资源部、金融科技部、财务管理部、审计部、办公室/党群工作部

（合署办公）。风险合规部是内控建设与实施的归口管理部门，牵头内

部控制体系的统筹规划、建设落实工作。各业务执行部门作为内控第

一道防线，对其业务办理活动产生的风险及风险处置化解承担第一责

任；风险合规部是风险管理的第二道防线，对各类风险管理承担主体

责任；审计部是风险管理的第三道防线，履行监督、检查等监督职责。

财务公司在业务上接受国家金融监督管理总局的领导、管理、协

调、监督和稽核。财务公司的发展战略纳入中国中信集团有限公司（以

下简称“中信集团”，中信集团为本公司的最终控制方）的发展规划，

并接受中信集团的指导。

截至 2026年6月30日，组织结构图如下：

2．风险的识别与评估

财务公司制定了内部控制制度及各项业务的管理办法和实施细则，

建立了内部审计部门，并结合经营管理实际设立审计委员会、风险管

理委员会；风险管理委员会根据财务公司总体战略，审核和修订财务

公司风险管控政策，对其实施情况及效果进行监督和评价，并向董事

会提出建议；审议研究财务公司面临的重大风险问题；审议信贷资产

质量分类及核销问题；负责授权与管理；监督和评价高级管理层在信

贷、市场、操作等方面的风险控制情况等。审计委员会全面领导财务

公司审计工作，主要职能是协助董事会独立地审查财务公司财务状况、

内部监控制度的执行情况及效果，对财务公司内部审计工作结果进行

审查和监督，以及与外部审计师的独立沟通、监督和核查工作。各业

务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防

范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行