北京市天元律师事务所关于冠昊生物科技股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票的法律意见书

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北京市天元律师事务所

关于冠昊生物科技股份有限公司

2026年度以简易程序向特定对象发行股票的

法律意见

北京市天元律师事务所

北京市西城区金融大街 35号

国际企业大厦 A 座509单元

邮编：100033

北京市天元律师事务所

关于冠昊生物科技股份有限公司

2026年度以简易程序向特定对象发行股票的

法律意见

京天股字（2026）第517号

致：冠昊生物科技股份有限公司（下称“发行人”）

北京市天元律师事务所（下称“本所”）接受发行人委托，担任发行人 2026

年度以简易程序向特定对象发行股票（下称“本次发行”）的专项法律顾问，为

发行人本次发行出具京天股字（2026）第 517号《关于冠昊生物科技股份有限公

司2026年度以简易程序向特定对象发行股票的法律意见》（下称“本法律意

见”）。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《律师事

务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定及本法律意见出具日以

前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽

责精神，出具本法律意见。

4-1-1

目 录

释 义 ...........................................................................................................................3

声 明 ...........................................................................................................................4

正 文 ...........................................................................................................................6

一、本次发行的批准和授权 .......................................................................................6

二、发行人本次发行的主体资格 ...............................................................................6

三、本次发行的实质条件 ...........................................................................................6

四、发行人的设立 .......................................................................................................6

五、发行人的独立性 .................................................................................................10

六、发行人的主要股东（追溯至实际控制人） .....................................................11

七、发行人的股本及其演变 .....................................................................................12

八、发行人的业务 .....................................................................................................12

九、关联交易及同业竞争 .........................................................................................12

十、发行人的主要财产 .............................................................................................14

十一、发行人的重大债权债务 .................................................................................16

十二、发行人重大资产变化及收购兼并 .................................................................17

十三、发行人章程的制定与修改 .............................................................................17

十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 .............................17

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 .............................................18

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