宝光股份董事会秘书工作办法（2026年8月修订）

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陕西宝光真空电器股份有限公司

董事会秘书工作办法

（2026年8月18日经第八届董事会第十九次会议审议通过修订）

目 录

第一章 总则....................................................................................................................... 2

第二章 任职资格............................................................................................................... 2

第三章 履职....................................................................................................................... 3

第四章 聘任和解聘........................................................................................................... 6

第五章 培训....................................................................................................................... 7

第六章 责任追究............................................................................................................... 7

第七章 附则....................................................................................................................... 8

陕西宝光真空电器股份有限公司

董事会秘书工作办法

第一章 总则

第一条 为提高陕西宝光真空电器股份有限公司(以下简称“公司”)治理水平，促

进规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根

据《公司法》《证券法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上

市规则》(以下简称“《上市规则》”)《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《陕西宝光真空电器股份有限公

司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定本办法。

第二条 公司设董事会秘书一名，协助董事会履行职责，向董事会报告工作。

第三条 公司董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，是公司董

事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，保守公

司秘密。负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，

办理信息披露事务、投资者关系工作等事项。不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、

操纵证券市场等行为。

第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理。

第二章 任职资格

第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，能够忠诚地履行职责，并具有

良好的处理公共事务的能力；

（三）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职

责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，

或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验；

（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书或培训证明。

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人

员的任何一种情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入

措施，期限尚未届满；