关于2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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上海凯赛生物技术股份有限公司

关于 2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项

报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券

交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》的规定，将本公司

2026年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

（1）2019年公司首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1439 号文核准，并经上海证券

交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公

众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,668,198股，发行价每股人民币133.45

元，共计募集资金 5,560,621,023.10元，坐扣承销和保荐费用278,031,051.16

元(其中，不含税承销费为人民币 262,293,444.49元，该部分属于发行费用，税

款为人民币 15,737,606.67元，该部分不属于发行费用) 后的募集资金 为

5,282,589,971.94元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020年8月 7日

汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会

计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费 用

18,333,763.01元后，公司本次募集资金净额为 5,279,993,815.60元。上述募

集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验

资报告》（天健验〔2020〕3-68 号）。

（2）2023年公司向特定对象发行 A股股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海凯赛生物技术股份有限

公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1662 号），同意公司

向特定对象发行股票的注册申请。本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股

票 137,911,755股，发行价每股人民币 42.97元，共计募集资 金

5,926,068,112.35元。坐扣承销费、保荐费及持续督导费 7,100,000.00元(其

中，不含税承销费为人民币 6,698,113.21元，该部分属于发行费用，税款为人

民币 401,886.79元，该部分不属于发行费用)后的募集资金为 5,918,968,112.35

元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2025年3月 24日分别汇入本公司募

集资金监管账户。另减除律师费用、审计验资费用、用于本次发行的信息披露费

用和发行手续费及其他费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用

4,645,005.51元后，公司本次募集资金净额 5,914,724,993.63元。上述募集资

金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报

告》（天健验〔2025〕3-12 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

（1）2019年公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况

金额单位：人民币万元

发行名称 2019年首次公开发行股票

募集资金到账时间 2020年8月 7日

本次报告期 2026年1月1日至 2026年6月30日

项 目 金 额

一、募集资金总额 556,062.10

其中：超募资金金额 58,108.38

减：直接支付发行费用 26,654.71

二、募集资金净额[注] 529,407.39

减：

以前年度已使用金额 544,819.29

本年度使用金额

暂时补流金额

现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益

加：

募集资金利息收入 15,411.90

三、报告期期末募集资金余额 0.00

注：律师费、审计验资费、法定信息披露、前期预付的承销及保荐费与发行权益性证券直接相关的外部费用为 1,833.38

万元，其中 168.00万元直接从募集资金监管户扣除，剩余 1,665.38万元发行费从一般账户支付；截至 2026年6月30

日，上述 1,665.38万元中的256.73万元已于募集资金专户转至募集资金监管户之外的账户，募集资金账户余额中包含

1,408.65万元应扣除的发行费用。

（2）2023 年公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用及结余情况

金额单位：人民币万元

发行名称 2023年向特定对象发行 A股股票

募集资金到账时间 2025年3月 24日

本次报告期 2026年 1月 1日至 2026年6月 30日

项 目 金 额

一、募集资金总额 592,606.81

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用 856.41

二、募集资金净额[注] 591,750.40

减：

以前年度已使用金额 592,079.80

本年度使用金额

暂时补流金额

现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益

加：

募集资金利息收入 329.40

三、报告期期末募集资金余额 0.00

注：律师费用、审计验资费用、用于本次发行的信息披露费用和发行手续费及其他费用等与发行权益性证券直接相关的

外部费用 464.50万元，其中186.60万元直接从募集资金监管户扣除，剩余 277.90万元发行费从募集资金监管户之外

的账户支付；截至 2026年6月30日，上述277.90万元已于募集资金专户转至募集资金监管户之外的账户，因此募集

资金账户余额中包含上述 277.90万元应扣除的发行费用。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金使用及结余情况

（1）2019 年公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况