包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告

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包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告

根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往

来的通知》（证监发〔2022〕48 号）、国家金融监督管理总局《企业

集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》及中国北方

稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度等

规定，公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）

的《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了财务公司 2026年

上半年资产负债表、利润表等经营资料，对财务公司的经营资质、业

务和风险状况进行了评估。

一、财务公司概况

（一）财务公司基本信息

公司名称：包钢集团财务有限责任公司

成立日期：2011 年 1月28日经原中国银行业监督管理委员会

（银监复〔2011〕32号）批准成立。

企业性质：其他有限责任公司

法定代表人：邢立广

注册资本：人民币 20亿元

注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街 83号810室

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文

件或许可证件为准）。

股权结构：

序号 股东名称 出资金额 持股比例

（亿元） （%）

1 包头钢铁（集团）有限责任公司 12.00 60.00

2 内蒙古包钢钢联股份有限公司 6.00 30.00

3 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 1.60 8.00

4 内蒙古黄岗矿业有限责任公司 0.40 2.00

合计 20.00 100.00

（二）财务公司经营情况

财务公司 2025年度及 2026年上半年主要财务指标如下：

单位：人民币元

项目 2026年6月 30日 2025年12月 31日

（未经审计） （经审计）

资产总额 11,428,532,834.70 13,191,614,105.22

负债总额 9,009,338,149.57 10,637,931,779.50

吸收存款余额 8,971,501,452.22 10,615,174,458.98

所有者权益 2,419,194,685.13 2,553,682,325.72

2026年上半年 2025年度

（未经审计） （经审计）

营业收入 99,848,863.66 251,591,303.26

利润总额 43,766,994.86 200,944,207.66

净利润 32,825,246.14 149,780,672.50

注：表内所列 2025年度财务数据已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

审计。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司现建立“四会一层”的公司治理模式，包括党总支会、

股东会、董事会、职工大会、经营层公司治理组织架构。董事会由 6

名董事组成，党总支会 4名委员，经营层 4人。财务公司治理结构健

全，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立

了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效

性提供了必要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证财务公司建立并实施充分且有效的内部控制体

系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期评价执行情况；负责确

保财务公司在相关法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的

风险程度，确保经营层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；

负责审批内部管理机构的设置；负责保证经营层对内部控制体系的充

分性与有效性进行监测和评估。

董事会下设 3个专门委员会，分别为审计委员会，风险管理委员

会，战略、薪酬与关联交易控制委员会；经营层下设 2个委员会，分

别为信贷审查委员会和信息科技管理委员会。

审计委员会主要负责财务公司审计监督、内控核查工作。战略、

薪酬与关联交易控制委员会主要负责组织开展财务公司发展战略、创

新战略、投资战略的研究，为董事会提供决策建议；识别、认定、管

理关联交易，计算关联交易金额，区分一般关联交易和重大关联交易；