北方稀土董事会秘书工作规则（2026年8月修订）

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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

董事会秘书工作规则

（2026年8月19日公司第九届董事会第十五次会议修订通过）

第一章 总则

第一条 为进一步提升中国北方稀土（集团）高科技股份有限公

司（以下简称公司）的公司治理和规范运作水平，规范公司董事会秘

书选任、履职等行为，促进和保障董事会秘书积极履行职责，以铸牢

中华民族共同体意识为主线，树立和践行正确政绩观，提升公司高质

量发展水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中

国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》、

《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行

政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及公司章程

等规定，制定本规则。

第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议

的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务、投

资者关系工作等事宜。

董事会秘书为公司高级管理人员，协助董事会履行职责，对公司

和董事会负责，向董事会报告工作。

第三条 董事会秘书应当按照法律法规、公司章程及本规则等规

定忠实、勤勉地履行职责，保守国家秘密、工作秘密、公司商业秘密

等涉密信息，不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、操纵证券市场

等行为。

第四条 董事会秘书及代行董事会秘书职责的人员、证券事务代

表是公司与中国证监会及其派出机构内蒙古证监局、上海证券交易所

等证券监管机构之间的指定联络人，应当以公司名义忠实、勤勉办理

信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

第五条 公司设立证券部作为董事会秘书负责管理的工作部门，

在董事会秘书的领导下开展工作。

第二章 选任

第六条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉

证券法律法规，具备履行职责所必需的工作经验。

前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、

法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工

作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或

者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验。

具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任上

市公司董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证

监会采取三次以上行政监督管理措施；

（三）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上

通报批评；

（四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员

的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（五）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高

级管理人员等，期限尚未届满；

（六）法律法规及公司章程等规定的其他情形。

上述期间以公司董事会等有权机构审议董事会秘书候选人聘任

议案的日期为截止日。公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作

出说明并予以披露。

第七条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任。董事会提

名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事

会提出建议。

公司应当在原任董事会秘书离职后六个月内完成董事会秘书的

聘任工作。董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书

职责。

第八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。

在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在

此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责

任。

证券事务代表的任职条件参照本规则第六条执行。

第九条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告

并向上海证券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合法律

法规及本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品

德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、

移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券