中信建投证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司全资子公司参与投资私募基金暨关联交易的核查意见

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中信建投证券股份有限公司

关于拓荆科技股份有限公司全资子公司

参与投资私募基金暨关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）的保荐机构，根

据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规

定，对拓荆科技 全资子公司 参与投资私募基金暨关联交易 的事项进行了核查，具

体情况如下：

一、参与投资私募基金暨关联交易概述

（一）投资概述

拓荆科技 全资子公司上海岩泉科技有限公司（以下简称 “岩泉科技 ” ）拟作

为有限合伙人以自有资金出资不超过人民币 50,000万元参与投资长智瀚海（上

海）私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下 简称“ 长智瀚海 ”或 “合伙企业 ” ），

本次投资完成后将持有长智瀚海约 9.70%的基金份额。长智瀚海主要围绕集成电

路相关产业领域开展股权投资活动，本次岩泉科技拟投资事项，系公司为进一步

强化产业投资力度、拓宽产业投资渠道作出的布局安排，有利于深化产业链上下

游协作，赋能产业生态建设，符合公司战略发展规划。

本次除岩泉科技参与投资外，长智瀚海部分现有限合伙人拟合计增加认缴出

资额 7.45亿元。岩泉科技和上述部分现有限合伙人投资完成后，长智瀚海的认

缴出资额将由 39.10亿元增加至51.55亿元。

本次投资相关协议尚未签署，岩泉科技最终认缴出资额及出资比例等内容以

签署正式协议为准。

（二）关联交易概述

中微半导体（上海）有限公司（ 以下简称 “中微上海 ”）作为长智瀚海的现

有限合伙人，本次交易涉及与关联方中微上海共同投资，构成关联交易，但未达

到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资

产重组。

截至本次关联交易为止，过去 12个月内公司与同一关联人或与不同关联方

之间交易标的类别相关的关联交易达到公司最近一期经审计总资产 1%以上且超

过3,000万元，本次关联交易尚需提交公司股东会审议。

二、关联方基本情况

（一）关联关系说明

长智瀚海现有限合伙人中微上海为公司 5%以上股东中微半导体设备（上海）

股份有限公司的全资子公司，公司董事尹志尧先生担任中微上海董事长，根据《上

海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1条第（十五）项的相关规定，中微上

海为公司的关联方。公司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易。

（二）关联方基本信息

关联方基本信息

名称 中微半导体（上海）有限公司

企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

统一社会信用代码 91310000MA1H33JQ23

法定代表人 尹志尧

注册资本 400,000万人民币

成立日期 2020年6月12日

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区江山路 4168号

许可项目：第二类医疗器械生产。（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件

或许可证件为准）一般项目：物联网科技、数据科技、电子信息科

领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、

技术推广；电子专用设备销售；电子专用设备制造；半导体器件专

用设备制造；半导体器件专用设备销售；半导体照明器件制造；半

经营范围 导体照明器件销售；半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；

电子测量仪器制造；电子测量仪器销售；电子元器件制造；电子元

器件与机电组件设备制造；电子元器件零售；电子元器件与机电组

件设备销售；光电子器件销售；其他电子器件制造；电子产品销售；

电子真空器件销售；新兴能源技术研发；环境保护专用设备制造；

环境保护专用设备销售；智能控制系统集成；软件开发（音像制品、

电子出版物除外）；物联网设备销售；数据处理服务；信息系统集

成服务；信息技术咨询服务；货物进出口；技术进出口；智能家庭

消费设备制造；智能家庭消费设备销售；第一类医疗器械生产；第

一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；企业管理；知识产权服

务（除专利）；非居住房地产租赁；物业管理；会议及展览服务；

社会经济咨询服务（除金融）；咨询策划服务；信息咨询服务（不

含许可类信息咨询服务）；礼仪服务。（除依法须经批准的项目外，

凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要股东 中微半导体设备（上海）股份有限公司持有其 100%股权。

关联方最近一年的主要财务数据（单位：人民币万元）

项目 2025年12月31日（未经审计）

总资产 2,028,737.48

净资产 754,098.07

2025年度（未经审计）

营业收入 926,203.27

净利润 167,876.37

注：上述信息来源于国家企业信用信息公示系统等公开信息及《中微半导体设备（上

海）股份有限公司 2025年年度报告》。

除因本次向长智瀚海投资形成关联交易外，公司与中微上海不存在产权、资

产、债权债务等方面的其他关系（经公司履行相关审议程序的关联交易除外） 。

三、投资标的基本情况

（一）交易标的名称和类别

本次交易标的为长智瀚海约 9.70%的基金份额，交易类型属于《上海证券交

易所科创板股票上市规则》中的“对外投资”。

（二）投资标的基本信息

投资标的基本信息

标的基金名称 长智瀚海（上海）私募投资基金合伙企业（有限合伙）

基金编号 SB3890

基金类型 股权投资基金

企业类型 有限合伙企业

统一社会信用代码 91310000MAKFN5EW7U

公司成立日期 2026年6月 3日

执行事务合伙人 上海创芯致远投资管理有限公司

出资额 391,000万元