中信证券股份有限公司关于北京合康新能科技股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书

原文前 3 页摘录

中信证券股份有限公司

关于北京合康新能科技股份有限公司

2026年度向特定对象发行 A 股股票之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

二〇二六年八月

中信证券股份有限公司关于北京合康新能科技股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）接受北京合康

新能科技股份有限公司（以下简称“合康新能”、“发行人”或“公司”）的委托，

担任其 2026年度向特定对象发行 A股股票的保荐人。

中信证券及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销

业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交

易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规

范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《北京合康新能科技股份有限公

司2026年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》中的含义相同。

3-3-1

中信证券股份有限公司关于北京合康新能科技股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书

目 录

声 明 ...........................................................................................................................1

目 录 ...........................................................................................................................2

一、发行人概况 ...........................................................................................................3

二、发行人本次发行情况 ..........................................................................................11

三、本次证券发行的项目保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 .....14

四、保荐人及关联方与发行人及关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 . 15

五、保荐人承诺事项 .................................................................................................16

六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序 .................................................17

七、保荐人对发行人持续督导工作的安排 .............................................................17

八、保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 .....................18

九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 .................................................................18

3-3-2