关于对中电装财务有限公司风险持续评估报告的公告

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证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2026-030

西安高压电器研究院股份有限公司

关于对中电装财务有限公司风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、基本情况

（一）基本信息

中电装财务有限公司（原西电集团财务有限责任公司，以下简称“财

务公司”）是经中国人民银行批准设立，由中国电气装备集团有限公司（持

股41%）、中国西电电气股份有限公司（持股 40%）、许继电气股份有限公

司（持股 5.99%），河南平高电气股份有限公司（持股 5.99%），山东电工

电气集团有限公司（持股 5.98%），中国西电集团有限公司（持股 1.04%）

出资的一家非银行金融机构。

注册资本金：36.55 亿元

法定代表人：李亚军

注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7号C座

企业类型：有限责任公司

金融许可证机构编码：L0072H261010001

统一社会信用代码：916101042206063547

经营范围：许可项目：非银行金融业务（依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国电气装备集团有限公司 149,855.00 41

2 中国西电电气股份有限公司 146,200.00 40

3 许继电气股份有限公司 21,893.45 5.99

4 河南平高电气股份有限公司 21,893.45 5.99

5 山东电工电气集团有限公司 21,858.10 5.98

6 中国西电集团有限公司 3,800.00 1.04

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》规定设立了股东会、董事会，并对董事会

和董事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设

风险控制委员会、审计与关联交易委员会、战略委员会、提名与薪酬委

员会，高级管理层下设审贷委员会、投资委员会和数字化工作委员会。

股东会、董事会及各专门委员会建立了完备规范的议事规则和工作职责。

财务公司高级管理层负责建立和完善内部组织机构，保证内控各项职责

得到有效履行；稽核审计部作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系

的统筹规划、组织落实和监督评价；各部门负责参与制定与自身职责相

关的业务制度和操作流程，严格执行相关制度规定。财务公司治理结构

健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系

清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要前提条件。

（二）风险识别与评估

财务公司制定了完善的风险管理体系，董事会下设风险控制委员会，

风险控制委员会向董事会汇报工作，对董事会负责；设置独立的风险管

理部牵头组织财务公司全面风险管理工作，对具体业务风险开展风险评

估、内控测试和风险预警。财务公司根据内外部形势变化和业务开展情

况，以风险发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，

采用定性方法与定量方法相结合的方式，开展风险分析、预测、研判，

评估确认经营面临的重大风险。

（三）重要控制活动

1.资金结算及存款业务控制情况

财务公司根据中国人民银行等金融监管机构各项规章制度，制定了

资金结算与存款业务管理办法和业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）资金结算业务方面，财务公司主要全面推广电子结算，运用信

息化管控刚性约束和监督制衡作用，将内控管理防控点嵌入信息系统，

对操作风险进行刚性控制，严格保障结算的安全、快捷、通畅，保持支

付结算零差错。

（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公