《中炬高新独立董事工作制度》（2026年8月修订）

原文前 3 页摘录

中炬高新独立董事工作制度

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

独立董事工作制度

（2026年8月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

（以下简称：公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股

东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司

独立董事管理办法》及《中炬高新技术实业（集团）股份有限公司章

程》（以下简称：公司章程）等有关规定，特制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与

公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或

者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控

制人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当

按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证

监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，

在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体

利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，

且至少包括一名会计专业人士。

公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不

在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独

中炬高新独立董事工作制度

立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会的提名委员会、薪酬

与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人。

第二章 独立董事的任职资格与条件

第五条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在上

海证券交易所（以下简称：上交所）规定的不得被提名为上市公司董

事的情形，并不得存在下列不良记录：

（一）最近36个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政

处罚或者司法机关刑事处罚的；

（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被

司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批

评的；

（四）存在重大失信等不良记录；

（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委

托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以

解除职务，未满12个月的；

（六）上交所认定的其他情形。

第六条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当

具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及

以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管

理等专业岗位有5年以上全职工作经验。

第七条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任公司的独

立董事：

中炬高新独立董事工作制度

（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子

女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前1

0名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在

公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其

配偶、父母、子女；

（五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者各自的附属企业

有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及控股股东、

实际控制人任职的人员；

（六）为公司及公司控股股东、实际控制人或者各自附属企业提

供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的

中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、

合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近12个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则

和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，

不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公

司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交公

司董事会。公司董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估

并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第八条 担任公司的独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事