《中炬高新关联交易管理制度》（2026年8月修订）

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中炬高新关联交易管理制度

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

关联交易管理制度

（2026年8月修订）

第一章 总 则

第一条 为了规范中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以

下简称：公司）关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和

全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下

简称《股票上市规则》）、《中炬高新技术实业（集团）股份有限公

司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制

定本制度。

第二章 关联人及关联交易的定义和范围

第二条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然

人。

第三条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的

关联法人（或者其他组织）：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除

公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同

为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制

的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致

行动人。

第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

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（二）公司董事、高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事

和高级管理人员；

（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭

成员。

第五条 在过去 12个月内或者相关协议或者安排生效后的 12个

月内，存在本制度第三条、第四条所述情形之一的法人（或者其他组

织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的

原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益

倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

第六条 公司与本制度第三条第（二）项所列法人（或者其他组

织）受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构

成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事

兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第七条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他

主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

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（十）转让或者受让研发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或者接受劳务；

（十五）委托或者受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

（十九）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形

式原则认定的其他交易和事项。

第三章 关联交易的审议程序和披露

第一节 回避表决的关联董事和关联股东

第八条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表

决，也不得代理其他董事行使表决权，其表决权不计入表决权总数。

该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作

决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数

不足三人的，公司应当将该交易提交股东会审议。

前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

（一）为交易对方；

（二）拥有交易对方的直接或者间接控制权；

（三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的

法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；

（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成

员；

（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级