《中炬高新董事会秘书工作制度》（2026年8月修订）

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中炬高新董事会秘书工作制度

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2026年8月修订）

第一章 总 则

第一条 为提高中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以下

简称：公司）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和考核工

作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司信息披露管理办法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规

和其他规范性文件的规定以及《中炬高新技术实业（集团）股份有限

公司章程》（以下简称：公司章程），制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书，为公司高级管理人员，协助董事会

履行职责，向董事会报告工作。

第三条 董事会秘书应当按照法律、行政法规、中国证券监督管

理委员会（以下简称：中国证监会）规定（以下统称：法律法规）、

上海证券交易所（以下简称：上交所）业务规则和公司章程的规定忠

实、勤勉地履行职责。

董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内

幕交易、操纵证券市场等行为。

第四条 董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、董

事、中国证监会、上交所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。

第五条 公司聘请证券事务代表并设立由董事会秘书分管的工

作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。

第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序

第六条 董事会秘书由公司董事会聘任或解聘。董事会提名委员

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会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出

建议。

第七条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉

证券法律法规和规则。公司聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列

情形作出说明，并予以披露：

（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与

履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资

格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具

有五年以上工作经验；

（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次

以上行政监督管理措施；

（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上

通报批评；

（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理

人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定

为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已届满；

（六）法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。

第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上交所提交

下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合上交所相关规则规定

的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、

通信地址及专用电子邮箱地址等。

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上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提

交变更后的资料。

第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或者应当

知悉该事实发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘：

（一）不符合本制度第七条所列的情形；

（二）连续不能履行职责达到三个月以上；

（三）履行职责存在重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大

损失或者对公司产生重大影响的；

（四）其他违反法律法规、证券交易所业务规则和公司章程、内

部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影

响的。

董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向上交所报告，说明

原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情

况，向上交所提交个人陈述报告。

第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司的

离任审查（如需），并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

第十一条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内

完成董事会秘书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长

代行董事会秘书职责。

第十二条 董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经

理、财务负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董

事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事

会秘书职责。

董事会秘书应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高

履职能力。

第三章 董事会秘书的职责与履职保障