《中炬高新投资者关系管理制度》（2026年8月修订）

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中炬高新投资者关系管理制度

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

投资者关系管理制度

（2026年8月修订）

第一章 总 则

第一条 为了加强中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以

下简称：公司）与投资者及潜在投资者（以下统称为：投资者）的信

息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长

期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作，切实保护投资

者利益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章程》等有关规定，

结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、

信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者

之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司

治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资

者目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理的对象主要为：

（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

（二） 证券公司、基金公司等金融投资机构分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四） 证券监管机构等相关政府部门；

（五）其他相关个人和机构。

第四条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信

息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行

中炬高新投资者关系管理制度

业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规

范和行为准则。

（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平

等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，

听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注

重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

（五）长期主义原则。公司应坚持与投资者构建长期稳定的投资

者服务关系，增强投资者对公司的信任，通过提升投资者回报举措的

可预见性，建立持续、稳定的投资回报预期。

第五条 投资者关系管理的目的：

（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，加深投资者对

公司的了解和认同，树立公司在资本市场的良好形象。

（二）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

（四）促进公司价值得到资本市场的充分认同和保护投资者合法

权益，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

第六条 公司要做好投资者相关保护工作，维护投资者利益，

倡导投资者提升股东意识，积极参与公司投资者关系管理活动，依法

行使股东权利，理性维护自身合法权益。

第二章 投资者关系管理的职责和实施机构

第七条 投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

中炬高新投资者关系管理制度

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定

期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相

关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第八条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员

应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。公司指定一名

高级管理人员为投资者关系管理事务负责人，公司董事会秘书负责组

织和协调投资者关系管理工作。

公司控股股东、实际控制人及董事和高级管理人员应当为投资者

关系管理事务负责人、董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供

便利条件。

第九条 董事会办公室是公司负责投资者关系管理的归口部门

和日常工作机构，开展公司投资者关系管理工作，包括但不限于：协

调和组织公司信息披露工作；与投资者、证券分析师、财经传媒、监

管机构保持良好的日常沟通与交流；统筹安排及实施各项投资者关系

活动；汇总及报告资本市场动态及投资者关注的问题和建议。

第十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素

质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关

法律、法规和证券市场的运作机制；

（三）良好的沟通和协调能力；