关于中国平煤神马集团财务有限责任公司的风险持续评估报告

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证券代码：920402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2026-071

河南硅烷科技发展股份有限公司

关于中国平煤神马集团财务有限责任公司

的风险持续评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

法律责任。

按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务

往来的通知》等有关规定的要求，河南硅烷科技发展股份有限公司 (以下简称“公

司”) 通过查验中国平煤神马集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”) 《金

融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务公司 2026年半年度（未

经审计）财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将

有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称财务公司或公司）2013 年7

月11日由国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）核准开业，

2013年8月16日正式揭牌，在市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位，

为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。

财务公司注册资本原为人民币 10亿元，2019年 8月13日经平顶山银保监

分局批准，财务公司三家股东同比例增加注册资本金 20亿元，增加后注册资本

金达到 30亿元。其中，中国平煤神马控股集团有限公司，出资额 15.3亿元，出

资比例 51%；平顶山天安煤业股份有限公司，出资额 10.5亿元，出资比例 35%；

神马实业股份有限公司，出资额 4.2亿元，出资比例 14%。

统一社会信用代码：91410000074221770L

金融许可证机构编码：L0077H341040001

法定代表人：刘晓军

注册地址：平顶山市长安大道秋实路交汇处中国平煤神马集团创新创业基地

C座二楼

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴

现与票据承兑；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券

承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；

办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；监管部门批准的

其他业务。

二、财务公司风险管理的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会，并对董事会和

董事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管

理委员会、审计委员会，由具备相关专业知识的董事担任委员，辅助董事会进

行风险管理、内部审计等方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运

作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，

为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：

2025年12月根据国资委要求，经公司股东会审议通过，取消监事会，由董

事会设置的审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。

（二）风险的识别与评估

财务公司按照审慎经营的原则，制订了一系列内部控制制度、应急预案及各

项业务的管理办法和操作流程。财务公司董事会下设风险管理委员会，经营层设

立风险管理部。风险管理部是财务公司进行风险管理的职能部门，负责处理财务

公司风险管理的日常事务，风险管理委员会对风险管理部的执行情况进行监督；

财务公司董事会下设审计委员会，经营层设立稽核审计部，对财务公司的业务活

动进行监督稽核检查，并对存在的问题提出意见和建议。财务公司建立了风险管

理三道防线，各部门是风险管理第一道防线，风险管理部门是风险管理第二道防

线，稽核审计部是风险管理第三道防线。

财务公司建立了完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明

确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗

位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司根据各项业务的不同特点制