北京德恒（杭州）律师事务所关于上海肇民新材料科技股份有限公司2026 年第一次临时股东会的法律意见

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北京德恒（杭州）律师事务所

关于

上海肇民新材料科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见

杭州市上城区新业路 200号华峰国际商务大厦 10-11层

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北京德恒（杭州）律师事务所 关于上海肇民新材料科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会的法律意见

北京德恒（杭州）律师事务所

关于

上海肇民新材料科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见

德恒【杭】书（2026）第 08039号

致：上海肇民新材料科技股份有限公司

北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海肇民新材料科

技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师对公司 2026年第

一次临时股东会（以下简称“本次会议”）的合法性进行见证并出具本法律意见。

本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规

则》等法律、法规、规范性文件以及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、《上海肇民新材料科技股份有限公司股东会议

事规则》（以下简称“《议事规则》”）而出具。

为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次会议的有关文件和资料，包括

但不限于：

（一）《公司章程》；

（二）《议事规则》；

（三）公司第三届董事会第九次会议决议；

（四）公司第三届董事会第十二次会议决议；

（五）公司于 2026年6月30日公告的《上海肇民新材料科技股份有限公司

关于召开公司 2026年第一次临时股东会的通知》；

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2026年第一次临时股东会的法律意见

（六）公司于 2026年8月5日公告的《关于 2026年第一次临时股东会增加

临时提案暨 2026年第一次临时股东会补充通知的公告》；

（七）出席现场会议的股东到会登记记录及凭证资料；

（八）公司本次会议文件；

（九）股权登记日的公司股东名册；

（十）深圳证券信息有限公司提供的本次会议网络投票情况的统计结果；

（十一）其他相关文件。

本所律师得到公司如下保证：公司向本所律师提供了为出具本法律意见所必

需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证言，无任

何隐瞒、虚假和重大遗漏之处，所提供的文件资料为副本或者复印件的，其与正

本或者原件一致和相符，且该等文件的签字与印章均是真实的，该等文件的签署

人均经合法授权并有效签署该文件。

在本法律意见中，本所律师仅对本次会议的召集和召开程序、出席会议人员

及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《上市

公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规

定发表意见，不对本次会议议案的内容以及议案中所表述的事实或数据的真实性

及准确性发表意见。

本所及承办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用

原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，

所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并承担相应法律责任。

本法律意见仅供公司本次会议之目的使用，未经本所及承办律师书面同意，

不得用于其他任何目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规