关于对兵工财务有限责任公司金融业务的风险持续评估报告

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中兵红箭股份有限公司关于对兵工财务

有限责任公司金融业务的风险持续评估报告

截至 2026年6月 30日，中兵红箭股份有限公司及各子公

司（以下简称公司）与兵工财务有限责任公司（以下简称财务

公司）关联交易的存款平均余额为 674,224.58万元，贷款余

额15,780万元，截至 2026年6月 30日累计利息支出 58.26

万元。公司与财务公司发生关联存贷款金融业务的风险主要体

现在相关存款的安全性和流动性，这些涉及财务公司自主经营

中的业务和财务风险。根据财务公司提供的有关资料和财务报

表，并经公司调查、核实，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司的基本情况

财务公司创建于 1997年6月 4日，其前身是北方工业集

团财务有限责任公司，2001 年 11月更名为兵器财务有限责

任公司，2005年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011

年再次办理了增资扩股事项，2011 年底更名为兵工财务有限

责任公司，2020 年再次进行了增资扩股，财务公司注册资本

扩到 634,000万元。

2024年2月 6日经国家金融监督管理总局北京监管局批

准换发了新的《金融许可证》。2016 年 3月 14日更换统一社

会信用代码为 91110000100026734U。

财务公司注册资本为 634,000万元，目前股东构成及出资

比例如下：

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序号 股东名称 认缴出资额（万元） 占比（%）

1 中国兵器工业集团有限公司 294,600.00 46.466

2 中国北方工业有限公司 60,000 9.464

3 北京北方车辆集团有限公司 35,600 5.615

4 北方信息控制研究院集团有限公司 34,000 5.363

5 兵器工业机关服务中心 22,000 3.470

6 内蒙古第一机械集团有限公司 20,000 3.155

7 西安现代控制技术研究所 18,000 2.839

8 中国北方化学研究院集团有限公司 17,400 2.744

9 北方自动控制技术研究所 16,000 2.524

10 中国北方车辆研究所 16,000 2.524

11 晋西工业集团有限责任公司 14,100 2.224

12 西安电子工程研究所 12,600 1.987

13 辽沈工业集团有限公司 12,000 1.893

14 北方夜视科技研究院集团有限公司 12,000 1.893

15 西北工业集团有限公司 12,000 1.893

16 五洲工程设计研究院 10,000 1.577

17 北方房地产开发有限责任公司 9,500 1.498

18 北方光电集团有限公司 9,200 1.451

19 晋西车轴股份有限公司 9,000 1.420

合计 634,000.00 100.000

财务公司法定代表人为王世新。

财务公司经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）

办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办

理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、

债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业

务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）

办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益

类有价证券投资。

二、财务公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原

则

（一）财务公司建立内部控制的目标

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1.确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。

2.确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。

3.确保风险管理体系的有效性。

4.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实

和完整。

（二）财务公司建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、

独立的原则

1.内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作环

节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或

操作均应当有案可查。

2.内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，公司的

经营管理，尤其是开办新的业务，应当体现“内控优先”的要

求。

3.内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受

内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时

反馈和纠正。

4.内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、

执行部门，并有直接向董事会和高级管理层报告的渠道。

三、财务公司的内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。财务公司已

按照《兵工财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、

董事会，并且对董事会和董事、经理层和高级管理人员在内部

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