中信建投证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限公司使用节余募集资金投入新增募投项目的核查意见

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中信建投证券股份有限公司

关于四川东材科技集团股份有限公司

使用节余募集资金投入新增募投项目的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技”或“公司”）的保荐

人，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第 1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持

续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东材科技 使用节余募集资金

投入新增募投项目的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限

公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕735 号），公司采用非公开发行

股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 66,464,471股，每股发行价格为

人民币 11.54元，募集资金总额人民币 766,999,995.34元，扣除承销费和保荐费

6,444,250.00元（含税）（不含前期已支付费用 500,000.00元）后的募集资金为人

民币 760,555,745.34元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信

息披露费等其他发行费用 1,396,464.47元（含税）后，募集资金净额为人民币

759,159,280.87元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣

增值税进项税 443,814.02元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币

759,603,094.89元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行

股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021年4月 16日出具了《四川东材科技

集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（ 2021）第

510C000185号）。

发行名称 2020年非公开发行股票

募集资金总额 76,700.00万元

募集资金净额 75,960.31万元

募集资金到账时间 2021年4月15日

二、原募投项目终止、募集资金节余及存放情况

2025年 10月 31日，公司组织召开第六届董事会第二十二次临时会议和第

六届监事会第十六次临时会议，审议通过了《关于终止募投项目部分产线并将剩

余募集资金继续存放在募集资金专户管理的议案》。经公司审慎研究，拟终止建

设“年产 1 亿平方米功能膜材料产业化项目”的第三期工程（含两条进口生产

线），并将该募投项目的剩余募集资金继续存放在募集资金专户管理，待公司确

定新的投资项目后，将剩余募集资金用于实施产业化项目建设。2025 年 11月17

日，公司召开 2025年第二次临时股东会审议通过前述议案。

结项名称（含部分终止） 年产 1亿平方米功能膜材料产业化项目

结项时间 2025年11月17日

募集资金承诺使用金额 30,000.00万元

募集资金实际使用金额 20,496.56万元

节余募集资金金额 10,648.72万元

节余募集资金使用用途 新项目，年产 18000吨新型显示偏光片用保护基膜项目 ，

及相应金额 10,648.72万元

原募投项目终止后，公司将节余募集资金存放于中国工商银行股份有限公司

绵阳游仙支行“2308413129100262402”专户管理，在此期间严格执行募集资金

专户管理制度，闲置募集资金现金管理已履行董事会审批程序，并逐笔披露现金

管理的进展情况。截至 2026年8月 19日，该银行专户余额为 106,487,160.96元

（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金

转出当日的实际余额为准）。

三、新增募投项目的具体内容

（一）项目基本情况

新建项目名称 年产 18000吨新型显示偏光片用保护基膜项目

实施主体 四川东材科技集团成都新材料有限公司

实施地点 四川省成都市现代工业港高郫共建区

本项目依托已建成的厂房及配套附属设施，购置专用生产设

项目建设内容 备及配套设施，建设光学聚酯基膜生产线。项目建成达产后，

将形成年产18000吨新型显示偏光片用保护基膜的生产能力。

项目总投资金额 40,453.00万元

达到预定可使用状态时间 2029年9月

（二）项目投资计划

新增募投项目的总投资预算 40,453.00万元，其中拟使用募集资金投入

10,648.72万元（实际节余金额以资金转出当日的实际余额为准）用于设备购置，

项目总投资超出募集资金投入部分，由公司以自有资金及银行项目贷款等自筹方

式补足。

项目投资估算如下：

序号 投资项目 投资总额（万元） 拟使用募集资金（万元）

1 设备购置费用 27,990.00 10,648.72

2 工程费用 2,410.00 -

3 其他费用 5,434.00 -

4 预备费及利息费用 2,422.00 -

5 铺底流动资金 2,197.00 -

合计 40,453.00 10,648.72

项目总投资以实际投资建设情况为准。

（三）项目投资的必要性

1、全球显示面板产能向中国转移，上游配套材料国产化需求迫切

近年来，全球 LCD面板产能持续向中国大陆转移，中国大陆已成为全球最

大的显示面板生产基地。根据行业研究机构数据，全球 LCD面板产能的 78%以

上集中于中国本土。随着 TV面板大尺寸化、车载显示高端化、智能手机及 AR/VR

等终端应用的持续扩容，偏光片作为显示面板的核心光学组件，其市场需求保持

稳步增长。

偏光片上游配套基膜是偏光片制造的关键材料，长期依赖进口。随着面板产

能向国内集中，上游材料的国产化供应能力与下游需求之间的矛盾日益突出，实

现高端光学基膜的国产化生产已成为保障显示面板产业链安全稳定的重要需求。

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