大秦铁路关于对中国铁路财务有限责任公司风险评估报告的公告

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证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：2026-048

大秦铁路股份有限公司关于对

中国铁路财务有限责任公司风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、中国铁路财务有限责任公司基本情况

（一）中国铁路财务有限责任公司基本信息

中国铁路财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）隶属于中国国家铁路

集团有限公司，由中国国家铁路集团有限公司及中国铁道科学研究院集团有限公

司共同出资组建，注册资本 100亿元人民币。财务公司成立于 2015年7月24

日，是经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

法定代表人：潘振锋

注册地址：北京市海淀区北蜂窝路 5号院 1-1号楼

注册资本：100 亿元

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：

许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不

得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

公司的经营范围具体以登记为准。

公司可以经营下列本外币业务：

（一）吸收成员单位存款；

（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；

（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信

用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；

（七）办理成员单位票据承兑；

（八）从事固定收益类有价证券投资。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国国家铁路集团有限公司 950,000 95

2 中国铁道科学研究院集团有限公司 50,000 5

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照《公司章程》设立了党委、股东会、董事会和高级管理层，并

对董事会和董事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定；财务公司治

理结构健全，并按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立

了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必

要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证公司建立并实施充分有效的内部控制体系，保证公司在法律

和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取

必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进

行监测和评估。

董事会下设风险管理委员会和审计委员会。风险管理委员会负责根据公司总

体战略，审核公司风险管理政策和内部控制政策，并对其实施情况及效果进行监

督和评价；指导公司信用、市场、操作和合规等风险管理制度建设，审议公司的

风险管理报告，定期评估公司风险管理状况、风险承受水平，以确保公司从事的

各项业务所面临的风险控制在可承受的范围内；监督和评价风险管理部门的设置、

组织方式、工作程序和效果，并提出改善意见；对公司分管风险管理的高级管理

人员的相关工作进行评价；拟定公司董事会对高级管理层的授权范围及授权额度

报董事会决定等。审计委员会负责检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公