股东会议事规则（2026年8月修订）

原文前 3 页摘录

股东会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范公司股东会运作，保证股东会依法行使

职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国

证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》、《上海证券

交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司

章程》的相关规定，制订本议事规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及

公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权

利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行

使职权。

第三条 股东会依据《公司法》、《上市公司股东会规

则》、《公司章程》及本规则的规定行使职权。本规则对公

司股东（包括股东代理人）、董事以及列席股东会的其他人

员均具有约束力。

第二章 股东会的一般规定

第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的

权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司的发展战略和规划；

（二）审议批准公司的投资计划；

（三）选举和更换非由职工代表担任的董事，对其履职

情况进行评价，决定其报酬事项；

（四）审议批准董事会报告；

（五）审议批准公司年度预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算、申请破产或者

变更公司形式作出决议；

（十）审议批准本章程的修改；

（十一）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师

事务所作出决议；

（十二）审议批准变更募集资金用途事项；

（十三）审议批准股权激励计划和员工持股计划；

（十四）按照规定权限审议批准公司重大财务事项和重

大会计政策、会计估计变更方案；

（十五）按照规定权限审议批准公司重大国有资产转让、

子公司国有产权变动事项；审议批准公司超过一定额度的股

权投资、固定资产投资、资产出售或处置、资产抵押、委托

理财、关联交易、对外捐赠等事项（具体权限见附表）；

（十六）审议批准下列担保事项；

1.单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担

保；

2.公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一

期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

3.公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一

期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

4.按照担保金额连续 12个月内累计计算原则，超过公

司最近一期经审计总资产 30%的担保；

5.为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

6.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

7.证券监管机构规定的其他担保。

（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定

应当由股东会决定的其他事项。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会，以现场

会议和网络投票相结合的方式召开。年度股东会每年召开一

次，应于上一会计年度结束后的 6个月内举行。临时股东会

不定期召开，有下列情形之一的，公司应在自事实发生之日

起2个月内召开临时股东会：

（一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数，或者

少于《公司章程》所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；

（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东书面

请求时（其中持股股数按股东提出书面要求日计算）；

（四）董事会认为必要时；

（五）审计委员会提议召开时；