航天晨光股份有限公司与航天科工财务有限责任公司关联交易风险持续评估报告

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关联交易风险持续评估报告

航天晨光股份有限公司

与航天科工财务有限责任公司

关联交易风险持续评估报告

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第5号—交易

与关联交易》的要求，公司通过查验航天科工财务有限责任公司

（以下简称财务公司）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，

并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公

司定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，

具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

航天科工财务有限责任公司是经原中国银行保险监督管理

委员会批准（金融许可证编号：L0009H211000001）、北京市市

场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：

911100007109288907）的非银行金融机构，依法接受相关监管机

构的监督管理。

注册资本：438,489万元人民币

法定代表人：王文松

注册地址：北京市海淀区紫竹院路 116号嘉豪国际中心 B

座6层、12层

成立日期：2001年 10月10日

《企业集团财务公司管理办法》及《财务公司章程》规定财

务公司经营下列人民币和外汇业务：吸收成员单位存款；办理成

员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与

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收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务

顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位

票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证

券投资；国家金融监督管理总局或派出机构批准的其他业务。

财务公司的经营范围以国家金融监督管理总局或派出机构

核定的经营范围为准，经营期限为长期。

二、财务公司内部控制情况

（一）组织架构

财务公司依照《中华人民共和国公司法》和《企业集团财务

公司管理办法》等法律法规建立了股东会、董事会和经营层的现

代公司法人治理结构。其中，董事会下设 5个专业委员会，包括

战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、证券投资决策委员

会和薪酬管理委员会，以保证决策效率与科学性；为有效发挥专

业支撑作用，经营层设置了 4个专业委员会，包括风险控制领导

小组、信贷审查委员会、证券投资委员会和预算决算管理委员会。

财务公司建立了较为完善的组织机构，按前、中、后台的管

理模式设置了综合管理部、党建人事部、财务部、信贷部、结算

部、资金部、投资部、法律与风险管理部、纪检审计部、网络安

全与信息化部。

（二）风险内控基本情况

财务公司制定了《全面风险管理办法》，其风险内控的总体

目标是通过建立健全风险内控体系，实施对风险的有效管理，培

育风险管理文化，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务

报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，为财务公司战

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略目标的实现提供保障。

财务公司董事会负责决定公司风险管理体系建设方案，并对

其实施情况进行总体监控。风险管理委员会，负责监督和指导公

司风险管理体系的建设与有效运行。经营层负责组织风险管理体

系建设工作并促进其有效运行，确保风险管理体系与业务发展、

风险水平相适应，风险管控效率持续提升。

财务公司建立了以“三道防线”为基础的风险内控组织体系，

即各业务部门为第一道防线；法律与风险管理部为第二道防线；

纪检审计部为第三道防线，形成相互监督、相互制约风险内控组

织体系。同步建立了完善的风险监控指标体系，对重大风险的关

键指标进行日常监控，根据监管标准值和监管评级满分值等指标

设置风险关注指标阀值。

（三）主要业务内控情况

1.信贷业务管理

财务公司贷款对象是符合《企业集团财务公司管理办法》规

定的中国航天科工集团有限公司（以下简称科工集团）成员单位。

财务公司制定了《人民币自营贷款业务管理办法》《信贷担保管

理办法》《商业汇票贴现业务管理办法》《商业汇票承兑业务管

理办法》等系列制度，规范财务公司各类信贷业务操作流程。

财务公司建立了完善的风险评价机制，采用科学合理的评级

和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。根据贷审

分离、分级审批的原则，明确审批权限，确保审批的独立性。

2.资金业务管理

财务公司制定了《资金管理办法》《同业机构风险管理办法》

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