国机汽车关于对国机财务有限责任公司风险持续评估报告的公告

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证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：2026-37号

国机汽车股份有限公司

关于对国机财务有限责任公司风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责

任。

国机汽车股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》相关要求，通过查验国机财务有限

责任公司（以下简称“国机财务”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审

阅 2026年6月末财务报表及相关数据指标，对其经营资质、业务和风险状况进

行了评估，现将风险评估情况报告如下：

一、国机财务基本情况

（一）国机财务基本信息

国机财务经原中国银行业监督管理委员会批复，于 2003年9 月成立，属非

银行金融机构。2024 年 8月29日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业

法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3号 A座 5层 519、520、521、

522、523、525、8层，法定代表人：赵建国，金融许可机构编码：L0010H211000001，

统一社会信用代码：9111010810001934XA，注册资本：175,000万元。

经营范围：企业集团财务公司服务。

（二）国机财务股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国机械工业集团有限公司 30,600 17.49

2 第一拖拉机股份有限公司 25,000 14.29

3 中国机械设备工程股份有限公司 23,444 13.40

4 中国进口汽车贸易有限公司 14,720 8.41

5 中国机械工业建设集团有限公司 10,904 6.23

6 中国电力工程有限公司 9,541 5.45

7 西安重型机械研究所有限公司 8,178 4.67

8 江苏苏美达集团有限公司 8,178 4.67

9 中国汽车工业进出口有限公司 6,815 3.89

10 中国中元国际工程有限公司 5,452 3.12

11 中国联合工程有限公司 5,452 3.12

12 广州机械科学研究院有限公司 3,544 2.03

13 机械工业第六设计研究院有限公司 3,272 1.87

14 中国重型机械有限公司 2,726 1.56

15 中国机械工业国际合作有限公司 2,726 1.56

16 中国福马机械集团有限公司 2,726 1.56

17 机械工业第四设计研究院有限公司 1,636 0.93

18 中国电器科学研究院股份有限公司 1,363 0.78

19 中国电缆工程有限公司 1,363 0.78

20 成都工具研究所有限公司 1,363 0.78

21 合肥通用机械研究院有限公司 1,363 0.78

22 天津电气科学研究院有限公司 1,090 0.62

23 兰州石油机械研究所有限公司 1,090 0.62

24 洛阳轴承研究所有限公司 818 0.47

25 郑州磨料磨具磨削研究所有限公司 818 0.47

26 沈阳仪表科学研究院有限公司 818 0.47

二、 国机财务内部控制的基本情况

国机财务由国机集团及其所属 25家成员企业出资组建，依据国家有关法律

法规，自主开展国家金融监督管理总局规定的各项金融业务，以“依托集团资源，

服务集团发展”为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率

为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。

（一）内控环境

国机财务设立了股东会、董事会、监事会。国机财务《公司章程》及相关管

理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管

理中的责任。董事会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬

委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作，对国

机财务的重大决策进行研究、审议，为董事会决策提供支持。国机财务总部设在

北京，设有 11个职能部门，部门职责权限清晰。国机财务在河南设分公司 1 家，

已于 2023年12月 18日挂牌营业。国机财务组织结构图如下：

（二）风险管理

国机财务根据监管要求，结合公司实际制定《内部控制管理办法》，明确规

定了党委、董事会、监事会、高管层、内控部门、审计部门以及相关部门在内部

控制管理中的责任。党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用；“三会一层”

分工明确、职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则，保障内控体系有效运

转。各部门职责划分明确，遵循“前中后台”分离原则，实现对主要业务的条块

管理，形成有效衔接、相互牵制的管理机制，保证了不相容岗位的分离。内部控

制管理中各管理主体责任以及责任追究标准清晰明确，为落实内控管理工作奠定

良好基础。

国机财务建立了覆盖各项业务和管理事项的较为完善的制度体系，制度在设

计上遵循了不相容岗位相互分离、授权批准、预算控制、凭证与记录控制、独立

稽核等控制原则，能较好地保证各项业务活动的合规合法，保证资产的安全和完

整及财务数据的真实、准确和完整。每年均组织开展内控制度的梳理、更新工作，