国机汽车董事会秘书工作细则（2026年8月修订）

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国机汽车股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为规范国机汽车股份有限公司（以下简称“公司”）董

事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司

董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称

“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——规范运作》等法律法规，以及《国机汽车股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制订本工作细则。

第二条 公司设董事会秘书，协助董事会履行职责，向董事会报

告工作。董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）

之间的指定联络人。根据上交所有关规定，董事会秘书和代行董事会

秘书职责的人员、证券事务代表负责与上交所联系，以公司名义办理

信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

公司设立董事会办公室，为董事会秘书依法履职提供必要保障。

第二章 任职资格

第三条 董事会秘书应具备以下条件：

（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履

行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格

证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有

五年以上工作经验；

（二）具有良好的职业道德和个人品质，熟悉证券法律法规和规

则，具备履行职责所必需的工作经验。

第四条 董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、

财务总监。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘

书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书

职责。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《上市规则》第 4.3.3条规定的情形；

（二）最近 36个月受到过中国证监会的行政处罚或者被中国证

监会采取 3次以上行政监督管理措施；

（三）最近 36个月受到过证券交易所公开谴责或者 3次以上通

报批评；

（四）法律、行政法规、中国证监会、上交所规定的其他情形。

公司应当就董事会秘书候选人符合第三条和本条要求作出说明

并予以披露。

第三章 主要职责

第五条 董事会秘书的职责：

（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务

管理制度并维护制度的有效执行，督促公司和相关信息披露义务人遵

守信息披露相关规定；

（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务总

监等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照

规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计与风险管理委员

会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定

期报告并披露；在职责范围内关注定期报告出现的财务数据异常、经

营与业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时开

展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；

（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，

并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；

（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免

披露信息的登记、保管和报送工作；

（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制

度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情

人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上交所报告并披露；

（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会

报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负

责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议

召集、召开和表决程序符合法律法规、上交所相关规定和《公司章程》

的规定；

（七）发现公司的《公司章程》、组织机构设置和职权分配等不

符合法律法规和上交所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建

议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计与风险管

理委员会报告；

（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律

法规、上交所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的

职责；

（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、

上交所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉

公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，

应当予以提醒并立即如实向上交所报告；

（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级

管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足

够的资源和必要的专业意见；

（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关