中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见

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中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司

终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的

专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为成都苑

东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行并

在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公

司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—

—规范运作》等有关规定，对苑东生物终止部分募集资金投资项目并将剩余募集

资金永久补充流动资金的事项进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1584号”《关于同意成都

苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公

开发行人民币普通股 30,090,000股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人

民币 44.36元，合计募集资金人民币 1,334,792,400.00元，扣除发行费用（不含

税）人民币 112,083,983.49元，募集资金净额为人民币 1,222,708,416.51元。前述

募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“中汇会

验〔2020〕5681号”《验资报告》（注 1）。

注 1：本公告中的募集资金净额 1,222,708,416.51 元与验资报告中的募集资金净额

1,222,700,659.41元差异 7,757.10元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作

费用较预计减少 9,433.93元；2.实际印花税较预计增加 1,676.83元。

（二）募集资金使用情况

截止 2026年 6月 30日，公司扣除发行费用后的募集资金原计划投资项目情

况及募集资金使用情况如下：

单位：万元

编 预计募集 截止2026 年6

号 项目名称 实施主体 投资总额 资金投入 月 30 日已投入

金额 募集资金金额

重大疾病领域创新药 52,057.54

1 物系列产品产业化基 硕德药业 62,000.00 50,399.74 （注 1）

地建设项目（注4）

2 药品临床研究项目 苑东生物 12,116.00 11,400.00 7,766.27

3 生物药研究项目 成都优洛 13,117.00 12,855.00 2,830.97

4 国际化标准的医药研 10,905.00 6,100.00 6,444.95

发技术平台（注2） 硕德药业 （注 1）

5 技术中心创新能力建设项目（注3） 苑东生物 2,700.00 1,643.44 1,643.44

6 信息化系统建设项目（注 3） 苑东生物 2,000.00 966.24 966.24

7 补充流动资金 苑东生物 30,000.00 30,000.00 30,000.00

8 永久性补充流动资金 - 2,090.32 2,696.37

（注 3） 苑东生物 （注 1）

重大疾病领域创新药

9 物系列产品产业化基 硕德药业 - 645.26 650.18

地建设项目节余补充 （注 1）

流动资金（注 4）

10 超募资金 苑东生物 6,170.84 6,170.84 5,400.00

合计 139,008.84 122,270.84 110,455.96

注 1：项目累计投入募集资金超过承诺投资总额，超出承诺的投入金额使用的是募集资

金产生的利息收入及理财收益。

注 2：2021年 9月 24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十

四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目用途变更和内部结构调整的议案》，将

原“营销网络建设项目”变更为“国际化标准的医药研发技术平台项目”，公司于2021年 10月

12日召开了 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目用途变

更和内部结构调整的议案》，详情请见公司分别于 2021年 9月 25日及 2021年 10月 13日

披露的《关于部分募集资金投资项目用途变更和内部结构调整的公告》（公告编号：2021-036）

及《成都苑东生物股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-

042）。

注 3：公司于 2023年 10月 10日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十

一次会议、于 2023年 10月 30日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终

止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“技术中心

创新能力建设项目”、“信息化系统建设项目”，并将剩余募集资金及其利息及理财收益共计

2,696.37万元永久性补充流动资金。

注 4：2024年 6月 29日公司公告《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金

永久补充流动资金的公告》，公司同意“重大疾病领域创新药物系列产品产业化基地建设项目”

结项，并将剩余募集资金及其利息和理财收益共计645.26万元永久性补充流动资金。

二、本次拟终止募集资金投资项目的具体情况与主要原因

（一）项目计划投资和实际投资情况

本次拟终止实施的募投项目为“生物药研究项目”，该项目实施主体为公司全

资子公司成都优洛生物科技有限公司（以下简称“成都优洛”）。本项目预计募集

资金投入金额 12,855.00万元，用于生物药 EP-9001A的临床前药学、药理、毒

理研究以及 I、II、III期临床试验。

截至 2026年 6月 30日，项目已完成了 EP-9001A的临床前药学、药理、毒

理研究以及 I期临床试验，实际投入募集资金 2,830.97万元，未使用的募集资金

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