西部证券股份有限公司关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

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西部证券股份有限公司

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为上海阿

拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）持续督导阶段的

保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第 1号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规

则》等有关规定，对阿拉丁拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审

慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】72 号），公

司向不特定对象共计发行 387.40万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100

元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币 387,400,000元，扣除不含税的

发行费用人民币 14,019,245.28元后，募集资金净额为人民币373,380,754.72元。

上述募集资金已全部到位，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022

年3月 22日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《上海阿拉丁生化

科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报

告》（大华验字[2022]000157号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者

权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已

全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签

署了募集资金三方及四方监管协议，具体情况详见公司于 2022年3月 29日在上

及四方监管协议的公告》（公告编号：2022-016）。

二、募集资金投资项目情况

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 拟投入募集资金 调整后募集资金投资总额

1 阿拉丁高纯度科研试剂研 10,400.00 12,400.00

发中心建设及其配套项目

2 高纯度科研试剂生产基地 12,340.00 7,177.80

项目

3 张江生物试剂研发实验室 7,000.00 9,000.00

项目

4 补充流动资金 9,000.00 8,760.28

合计 38,740.00 37,338.08

因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集

资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司收益，为公司及股东获

取更多回报。

（二）投资的额度

在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司计划使用不超过人

民币 15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内的资金可在

投资期限内循环滚动使用。

（三）投资产品品种

公司将严格控制风险，现金管理方式须符合下列条件：

1、结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得用于质

押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期自董事会审议通过之日起 12个月之内有效。

（五）实施方式

由公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署

相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上

市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》

等相关法律法规以及规范性文件的要求，及时披露现金管理的具体情况。

（七）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并将严

格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要

求进行管理和使用。

四、对公司的影响

公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需

资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影

响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。

通过对暂时闲置的募集资金适度、适时地进行现金管理，能获得一定的投资

收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、现金管理的风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的

影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排

除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法

规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；