2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

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证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2026-058

转债代码：118075 转债简称：奥普转债

广东奥普特科技股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照《上市公司募集资金监管指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第 1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东奥普特科技股

份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2026 年半年度募集资金存放、管理

与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年首次公开发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176 号），公司首次公开发行人民

币普通股（A 股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币 161,846.38万元，扣

除发行费用（不含增值税）8,249.48万元后，募集资金净额为 153,596.90万元。

本次发行募集资金已于 2020年12月28日全部到位，天职国际会计师事务所（特

殊普通合伙）于 2020年12月28日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，

并出具了《验资报告》（天职业字〔2020〕42265 号）。

截至 2026年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2020年12月28日

本次报告期 2026年1月1日至 2026年6月30日

项目 金额

一、募集资金总额 161,846.38

其中：超募资金金额 11,315.81

减：直接支付发行费用 8,249.48

二、募集资金净额 153,596.90

减：

以前年度已使用金额 119,794.68

本年度使用金额 1,440.08

暂时补流金额 -

现金管理金额 42,248.51

银行手续费支出及汇兑损益 331.91

加：

募集资金利息收入 11,564.91

三、报告期期末募集资金余额 1,346.63

注1：以前年度已使用金额、本年度使用金额包括投入募集资金项目及永久补充流动资金；

注2：报告期期末募集资金余额仅包含募集资金存放专项账户的活期存款余额。

（二）2026年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司向不

特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕1509号），公司

向不特定对象发行可转换公司债券12,700,000张，每张债券面值为人民币100元，

募集资金总额为人民币1,270,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）

11,833,113.21元后，募集资金净额为1,258,166,886.79元。本次发行募集资金

已于2026年8月4日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年

8月7日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天

职业字〔2026〕35607号）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公

司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求，并

结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对

募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项

目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2020年度第一次临

时股东大会审议通过，并分别经2021年年度股东大会、2023年第三次临时股东大

会、2025年第二次临时股东大会修订。

（二）募集资金三方监管情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金三方监管情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及原保荐机构国信证券股份有

限公司已与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

与奥普特视觉科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州奥普特”）、原保荐机构、

募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。三方（四方）

监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监

管协议得到了切实履行。

因公司聘请兴业证券股份有限公司担任公司向不特定对象发行可转换公司

债券的保荐机构，原保荐机构国信证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作由

兴业证券股份有限公司承接。公司与兴业证券股份有限公司、招商银行股份有限

公司东莞长安支行、奥普特视觉科技（苏州）有限公司重新签订了《募集资金三

方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

2.2026年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金三方监管情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构兴业证券股份有限

公司已与募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》；与惠州市奥

普特自动化技术有限公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金

四方监管协议》。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不

存在重大差异，三方（四方）监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币