中信证券股份有限公司关于海思科医药集团股份有限公司2020年度非公开发行股票使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见

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中信证券股份有限公司

关于海思科医药集团股份有限公司

2020年度非公开发行股票使用自有资金支付

募投项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）为海思

科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”、“海思科”）2020 年度非公开

发行股票的持续督导机构，于 2025年6月承接原保荐机构华泰联合证券有限责

任公司就未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导责任。根据《证券

发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，

对海思科 2020年度非公开发行股票使用自有资金支付募投项目部分款项并以

募集资金等额置换的事项进行了核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公

开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕869 号）核准，公司于 2023年2月 10

日非公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000股，发行价格为20.00元/

股，募集资金总额为人民币 800,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币

9,133,782.42元（不含税），实际募集资金净额为人民币 790,866,217.58元。上

述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2023

年1月 16日出具《海思科医药集团股份有限公司 2020年非公开发行股票募集

资金验资报告》（XYZH/2022CDAA5B0008）。公司开立了募集资金专项账户，

对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署

了募集资金监管协议。

二、募投项目情况

公司 2020年度非公开发行股票募集资金投资项目中的新药研发项目均已

取得药品注册证书/补充申请批准通知书且需支付的部分合同尾款也已支付完

毕，补充流动资金及偿还银行贷款也已实施完毕。

公司于 2025年1月 3日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会

第十一次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目整体结项及节余资金后续

安排的议案》，公司将“盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市后再评价项目”节余募

集资金 1,641.52万元用于永久补充流动资金；“长效口服降血糖新药 HSK-7653

的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目”中部分节余募集资金 5,301.75万元用于

“新型外周神经痛治疗药物 HSK16149胶囊（中文通用名：苯磺酸克利加巴林胶

囊）的中国Ⅲ期临床研究及上市注册项目”。具体内容详见公司于 2025年1月

6日披露于巨潮资讯网等媒体的编号为 2025-006的公告。该事项业经 2025年1

月15日召开的 2025年第一次临时股东大会审议通过。

公司于 2026年5月 29日召开第五届董事会第三十九次会议，审议通过了

《关于 2020年度非公开发行股票变更部分募集资金用途、新增募集资金专户并

授权签订募集资金监管协议及向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，

公司将 2020年度非公开发行股票“暂时存放资金”中部分募集资金 2,192.57万元

变更用于全资子公司辽宁海思科制药有限公司“注射剂生产线数智化扩能升级

改造项目”，2,721.93万元变更用于全资子公司沈阳海思科制药有限公司“无菌

制剂数智绿碳车间升级扩建项目”。具体内容详见公司于 2026年6月 2日披露

于巨潮资讯网等媒体的编号为 2026-058的公告。该事项业经 2026年7月 20日

召开的 2026年第二次临时股东会审议通过。

根据《公司 2020年度非公开发行 A股股票预案》、《关于募集资金投资

项目整体结项及节余资金后续安排的公告》（公告编号：2025-006）及《关于

2020年度非公开发行股票变更部分募集资金用途、新增募集资金专户及向全资

子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2026-058），募集资金

使用安排如下：

单位：万元

序 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺 截止 2026年7月

号 投资金额 投资金额 31日投资金额

长效口服降血糖新药 HSK-7653

的中国Ⅲ期临床研究及上市注册 16,517.15 16,517.15

项目

长效口服降血糖 新型外周神经痛治疗药物

新药 HSK-7653的HSK16149胶囊（中文通用名： 39,512.005,301.75 1,428.79

1中国 Ⅲ 期临床研 苯磺酸克利加巴林胶囊）的中国

究及上市注册项 Ⅲ期临床研究及上市注册项目

目 注射剂生产线数智化扩能升级改 2,192.57 0.00

造项目

无菌制剂数智绿碳车间升级扩建 2,721.93 0.00

项目

暂时存放资金 12,778.60 -

新型周围神经痛

治疗药物 新型周围神经痛治疗药物

2HSK-16149胶囊的HSK-16149胶囊的中国Ⅱ/Ⅲ期 12,406.6612,406.66 12,406.66

中国Ⅱ/Ⅲ 期临床 临床研究及上市注册项目

研究及上市注册

项目

盐酸乙酰左卡尼 盐酸乙酰左卡尼汀片的中国上市 4,013.53 4,013.53

3汀片的中国上市 后再评价项目 5,655.05

后再评价项目 项目结余资金永久补充流动资金 1,641.52 1,641.52

4补充流动资金及 补充流动资金及偿还银行贷款 24,500.0021,512.91 21,512.91

偿还银行贷款

三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的基本情

况

根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款规定：“募集资金投资

…