中国卫星关于对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告

原文前 3 页摘录

证券代码：600118 证券简称：中国卫星 公告编号：2026-029

中国东方红卫星股份有限公司关于对航天科技财务

有限责任公司的风险持续评估报告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

航天科技财务有限责任公司（简称：财务公司）于 2001年成立，是由中国

航天科技集团有限公司（简称：集团公司）及其成员单位共同出资设立的一家非

银行金融机构，注册资本金人民币 65亿元。经营范围为企业集团财务公司服务。

财务公司作为集团公司目前唯一一家现代金融企业，在构建航天科技工业新

体系进程中，立足于自身在金融和资本市场的专业优势，紧紧围绕“建设一流财

务公司”的愿景，以充分发挥“金融平台”职能为己任，以“创建一流”为第一

目标，以“服务航天”为第一要求，以“科学发展”为第一要务，以“风险防范”

为第一责任，充分发挥资金融通、金融服务功能，成为成员单位“密不可分”的

金融服务提供商，实现集团价值最大化。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国航天科技集团有限公司 222,300 34.20%

2 中国运载火箭技术研究院 94,640 14.56%

3 中国空间技术研究院 70,980 10.92%

4 上海航天技术研究院 65,065 10.01%

5 航天动力技术研究院 59,150 9.10%

6 西安航天科技工业有限公司 47,385 7.29%

7 中国长城工业集团有限公司 35,490 5.46%

8 中国航天时代电子有限公司 17,745 2.73%

9 四川航天工业集团有限公司 11,830 1.82%

10 中国航天空气动力技术研究院 11,830 1.82%

11 中国乐凯集团有限公司 4,420 0.68%

12 中国航天系统科学与工程研究院 3,120 0.48%

13 航天长征国际贸易有限公司 3,120 0.48%

14 中国四维测绘技术有限公司 2,925 0.45%

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

按照全面、制衡、审慎、适应的原则，财务公司建立了以风险控制为核心，

在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督的内部

控制体系，基本覆盖了所有部门、岗位和人员，以及各项业务、管理过程和操作

环节。财务公司内部控制体系包括内部控制职责、内部控制措施、内部控制保障、

内部控制评价和内部控制监督五个方面。董事会承担深化内部控制管理的全面领

导责任，统筹规划内控体系建设，监督经营层内控工作的实施；经营层执行董事

会决策，制定系统化的制度、流程和方法，建立和完善内部组织机构，保证内控

职责的履行并对内控体系的充分性和有效性进行监测和评价；风险管理部门是内

控管理的职能部门，承担牵头组织开展内控建设，负责内控体系的落实和检查评

价；审计部门履行内控的监督职能，负责对内控的充分性和有效性进行审计、报

告发现的问题并监督整改；其他各部门负责制定和执行与自身职责相关的制度，

负责按照规定开展内控自评价、报告内控缺陷并落实整改。

财务公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司建立了分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的全面风

险管理组织架构。董事会作为全面风险管理的最高决策层，对风险管理的有效性

向股东会负责；董事会下设风险管理和合规委员会，对财务公司风险管理工作提

出专业意见和建议；董事会下设的审计委员会对董事会及经营层风险管理履职情

况进行监督评价；经营层对财务公司的风险管理工作向董事会负责；财务公司设

置独立的风险管理部门，牵头开展全面风险的日常管理工作。以风险管理三道防

线为基础，遵循“权限互斥、互相制衡”的原则，财务公司相关部门划分为三支

对风险管理承担不同职责的团队，覆盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性

风险等在内的各类风险，相互之间协调配合、分工协作、相互制衡，并通过独立、

有效地监控，提高风险管理有效性。

（三）控制活动

1.深化规章制度体系建设

制定《年度规章制度建设计划》，加强对规章制度体系建设工作的统筹协

调，严格开展规章制度审查和评估，着重解决依法合规、配套衔接、高效协同、

权责统一等问题，切实提升规章制度建设质量。在开展树立和践行正确政绩观学

习教育中梳理现行规章制度，修订公务接待、商务招待、费用管理、履职待遇等

方面的一系列规章制度，将学习教育成果固化为制度机制。

2.推进内控缺陷整改

加强党委对内控缺陷整改工作的领导和协调，将其纳入到巡视整改和金融

治理整顿工作中，与业务发展和深化改革相结合一体化推进。财务公司强化“关

键少数”内控监督约束，突出法人治理、采购管理、资金管理、合同管理及信贷、

同业、投资业务等重点领域、关键环节、重要岗位常态化开展内控风险隐患排查；

加强各监督部门的沟通联动，信息共享，形成监督合力，针对各类监督检查发现

的重要问题及缺陷，组织开展倒查制度设计和执行环节的深层次原因，根据缺陷

影响程度和情形，制定相应整改措施，明确责任人和整改完成时间，严格销号认

定流程和标准，持续推动整改工作落实。

（四）内部控制总体评价

报告期内财务公司内部控制的设计和运行总体有效，不存在重大缺陷和重

要缺陷。内部控制与经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本基本

实现了内部控制目标。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）财务公司主要财务数据