包钢股份关于对包钢集团财务有限责任公司2026年半年度风险评估报告

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内蒙古包钢钢联股份有限公司

关于对包钢集团财务有限责任公司 2026年

半年度风险评估报告

根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

5号——交易与关联交易》的要求，内蒙古包钢钢联股份有

限公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务

公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，在审阅 2026

年6月财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等在内的

定期财务报表和内部控制制度的基础上，对财务公司 2026

年上半年风险管理情况进行了评估，具体风险评估情况如

下：

一、财务公司基本情况

包钢集团财务有限责任公司于 2011年1月28日经原中

国银行业监督管理委员会(银监复〔2011〕32 号)批准开业。

公司注册资本人民币 20亿元，其中包头钢铁（集团）有限

责任公司出资 12亿元人民币，持股比例 60％、内蒙古包钢

钢联股份有限公司出资 6亿元人民币，持股比例 30％、中

国北方稀土（集团）高科技股份有限公司出资 1.6亿元人民

币，出资比例 8％，内蒙古黄岗矿业有限责任公司出资 0.4

亿元人民币，持股比例 2％。

财务公司法定代表人：邢立广

注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河路83号

810室

企业类型：其他有限责任公司

财务公司经营范围为：吸收成员单位存款；办理成员单

位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与

收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、

财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理

成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局批准的其他业

务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

公司现建立“四会一层”的公司治理模式，包括党总支

会、股东会、董事会、职工大会、经营层公司治理组织架构。

董事会由 6名董事组成，党总支会 4名委员，经营层 4人。

财务公司治理结构健全，并按照决策系统、监督反馈系统、

执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报

告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前

提条件。

财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证财务公司建立并实施充分且有效的内

部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期评价

执行情况；负责确保财务公司在相关法律和政策的框架内审

慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保经营层采取必要

措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批内部管理机构

的设置；负责保证经营层对内部控制体系的充分性与有效性

进行监测和评估。

董事会下设 3个专门委员会，分别为审计委员会；风险

管理委员会；战略、薪酬与关联交易控制委员会；经营层下

设2个委员会，为信贷审查委员会及信息科技管理委员会。