山东南山铝业股份有限公司关于在南山集团财务公司办理金融业务的风险持续评估报告

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山东南山铝业股份有限公司

关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的

风险持续评估报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，山东南山铝业

股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验南山集团财务有限公司（以下简

称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公

司验资及审计报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将

有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

南山集团财务有限公司于 2008年11月取得金融许可证（2009年 5月、

2023年9月分别因迁址和经营范围调整换发新金融许可证），于 2008年11月

取得营业执照，是经国家金融监督管理部门批准成立的非银行金融机构。

注册地址：山东省龙口市南山工业园南山南路 4号

法定代表人：宋日友

金融许可证机构编码：L0097H337060001

统一社会信用代码：913706816817432122

注册资本：人民币 21.9亿元（其中美元 1000万元）

经营范围：公司按《企业集团财务公司管理办法》规定，依法申请经营以

下本外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）

办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成

员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理

业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员

单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）经银行业监

督管理机构或其他享有行政许可权的机构核准或备案的业务。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例

1 南山集团有限公司 151,446.923169.1538%

2 山东南山铝业股份有限公司 45,990 21%

3 南山集团资本投资有限公司 21,563.0769 9.8462%

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》要求成立了股东会、董事会和监事会，建立并

完善了“党组织核心领导、董事会战略决策、监事会尽责监督、高管层受权经

营”的现代金融企业治理机制。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、重

大决策管理委员会，对董事会负责，管理层下设信息科技管理委员会、经营决

策委员会、信贷与投资决策委员会三个跨部门专业委员会和八个职能部门。财

务公司已按照决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则，建立了分

工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供了必

要的前提条件。

（二）风险识别与评估

财务公司已建立了较为完善的全面风险管理体系，制定了操作风险、流动性

风险、信用风险、信息科技风险、市场风险、合规风险、洗钱和恐怖融资风险、

声誉风险等风险管理制度，明确了风险识别与分析、风险计量与评估、风险监测

与报告、风险控制与缓释要求，设立独立的风险管理部门及风控岗位，通过监管

指标监测、信用风险识别、各类风险排查方式强化风险识别与评估，定期向董事

会报送风险管理报告，对相关领域的指标变化、风险事件、风险变化等情况及时

报告。

（三）重要控制活动

1.资金业务控制

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金