东方证券股份有限公司关于阜新德尔汽车部件股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解禁并上市流通的核查意见

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东方证券股份有限公司关于阜新德尔汽车部件股份有限公司

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之

部分限售股份解禁并上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为阜新德尔汽车部

件股份有限公司（以下简称“德尔股份”或“公司”）持续督导独立财务顾问，

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市

公司规范运作》等相关规定，对公司本次部分限售股份解禁并上市流通事项进行

了核查，并发表如下核查意见。

一、本次解除限售股份的基本情况及股本变动情况

（一）本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意阜新德尔汽车部件股份有限公司发行

股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕2792 号）核准，

公司获准发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行人民

币普通股（A 股）股票 2,608,010股，每股面值1元，发行价为每股人民币 31.71

元，募集资金总额为人民币 82,699,997.10元，扣除不含税发行费用人民币

6,783,718.95元，募集资金净额为人民币75,916,278.15元。上述募集资金到位

情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了众会字（2026）

第00903号《验资报告》。新增股份于 2026年2月 26日上市，股票限售期为

新增股份上市之日起 6个月。

（二）股份发行后至本核查意见披露日公司股本变动情况

自公司向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见披露日，公司未发生因

分配股票股利、资本公积转增等情形导致向特定对象发行股票数量发生变化的情

形。截至本公告日，公司总股本为 172,662,383股，其中有限售条件的股份数量

为22,146,145股，占公司总股本的12.83%；无限售条件股份数量为 150,516,238

股，占公司总股本的 87.17%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）解禁相关承诺

本次申请解除股份限售的4名股东为：诺德基金管理有限公司、财通基金管

理有限公司、王福君、刘敏。上述股东承诺如下：

“自阜新德尔汽车部件股份有限公司本次向特定对象发行股份新增股份上

市之日起六个月，不转让本单位/本人所认购的上述股份。因上市公司送股、资

本公积金转增股本等原因所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

本单位/本人所认购的上述公司股份在限售期届满后减持还将遵守《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范

性文件、深圳证券交易所相关规则以及阜新德尔汽车部件股份有限公司《公司章

程》的相关规定。”

（二）承诺履行情况

1、本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺

未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次发行股票上市首日为 2026年2月

26日，截至 2026年8月26日已满 6个月，已达到解锁条件。

2、本次申请解除限售股份的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或

上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日为 2026年8月 26日（星期三）。

2、本次解除限售的股份数量为 2,608,010股，占公司总股本的1.51%。

3、本次申请解除限售股份的股东数共计 4名，涉及的证券账户总数为 43

户。上述股东不是公司的董事、高级管理人员，其所持股份均不存在质押或冻结

情况。

4、本次解除限售股份及上市流通情况如下：

序 所持限售股 本次解除限

股东全称 证券账户名称

号 份总数（股） 售数量（股）

财通基金－国信证券股份有限公司－财通基金玉泉

315,357 315,357

986号单一资产管理计划

财通基金－浙江永安资本管理有限公司－财通基金

63,072 63,072

享盈 5 号单一资产管理计划

财通基金管理 财通基金－西藏信托－珠峰远见揽胜 1 号集合资金

1 31,536 31,536

有限公司 信托计划－财通基金玉泉 1875号单一资产管理计划

财通基金－东源鑫增 5号私募证券投资基金－财通

15,768 15,768

基金天禧东源 23号单一资产管理计划

财通基金－东源鑫增 8号私募证券投资基金－财通

15,768 15,768

基金玉泉东源 1286号单一资产管理计划

2 王福君 王福君 315,357 315,357

诺德基金－横华国际资产管理有限公司－神州稳健

220,750 220,750

14号－诺德基金浦江 1335号单一资产管理计划

诺德基金－伍洲湘江一号私募证券投资基金－诺德

157,679 157,679

基金浦江 1005号单一资产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金浦江汇泓 83号集合

66,225 66,225

资产管理计划

诺德基金－国新证券股份有限公司－诺德基金浦江

63,072 63,072

1219号单一资产管理计划

诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基金浦江

63,071 63,071

诺德基金管理 929号单一资产管理计划

有限公司 诺德基金－兴业银行－诺德基金浦江汇泓 85号集合

58,341 58,341

资产管理计划

诺德基金－般胜优选 7号私募证券投资基金－诺德

53,611 53,611

基金浦江 526号单一资产管理计划

诺德基金－台州金控资产管理有限公司－诺德基金

47,304 47,304

浦江涌瀛 65号单一资产管理计划

诺德基金－山岳嵩山磐石 1 号FOF 私募证券投资基

31,536 31,536

金－诺德基金浦江 2388号单一资产管理计划

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