中信证券股份有限公司关于益方生物科技（上海）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

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中信证券股份有限公司

关于益方生物科技（上海）股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为益方生

物科技（上海）股份有限公司（以下简称“益方生物”或“公司”）首次公开发

行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募

集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创

板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件

的规定，对益方生物本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，

核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022年4月

1日出具的《关于同意益方生物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注

册的批复》（证监许可〔2022〕682 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股

11,500万股，每股发行价格为人民币 18.12元，募集资金总额为 208,380.00万元，

扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民

币101,646,630.18元，不含税）后，募集资金净额为 1,982,153,369.82元，上述

资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验

资报告》（普华永道中天验字(2022)第 0542号）。募集资金到账后，已全部存放

于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及相关子公司与保荐机构、

存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管协议。

二、募集资金使用情况

截至 2026年6月 30日，公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金承诺投资总额 截至 2026年6月30日

累计投入金额

1 新药研发项目 189,976.00 115,086.07

2 上海总部及研发中心项目 - 3,575.38

3 总部基地建设项目 50,960.00 467.07

合计 240,936.00 119,128.52

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。本次使用部分闲置资金进行现金

管理不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金项目的建设进度。

三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金

投资项目建设、保障募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获

取更多回报。

（二）投资产品品种

根据募集资金使用情况，并按照相关规定严格控制风险，公司拟使用暂时闲

置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但

不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），产品期

限不得超过十二个月，且该等现金管理产品不得用于质押。

（三）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。

（四）投资额度及期限

公司计划使用不超过人民币 9亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现

金管理，期限自公司第二届董事会 2026年第十次会议审议通过之日起 12个月，

在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

（五）信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义

务，不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益优先用于补足募投

项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金

监管措施的要求管理和使用募集资金。

四、审议程序

公司于 2026年8月20日召开第二届董事会 2026年第十次会议，审议通过

了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人

民币9亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、

流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性

存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。额度使用期限自董事会审议通过之

日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资

金现金管理产品到期后，募集资金将归还至募集资金专户或于产品专用结算账户

续存。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影

响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该

项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的

审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安全。

公司拟采取的具体管理、控制措施如下：

1、公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，通过募集资金专项账户或者

产品专用结算账户实施。闲置募集资金现金管理产品到期后，募集资金将归还至