第一创业证券股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）2026年本息兑付暨摘牌公告

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证券简称：第一创业 证券代码：002797 公告编号：2026-051

债券简称：21 一创 02 债券代码：149612

第一创业证券股份有限公司202 1年面向专业投资者

公开发行公司债券（第一期）（品种二）202 6年本息兑付暨摘牌公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第

一期）（品种二）（简称“ 21一创 02”“本期债券”，债券代码： 149612）将

于2026年 8月 25日支付 2025年8 月 25日至 2026年8月 24日期间的利息及

本期债券的本金，本期债券发行价格 100元/张，票面利率 3.80%，每手（面值

1,000.00元）派息金额38.00元（含税）、派发本金 1,000.00元。本期债券的摘

牌日为 2026年8月 25日，兑付兑息的债权登记日为 2026年8月 24日，最后交

易日为 2026年8月 24日。凡在 2026年8月 24日（含）前买入并持有本期债券

的投资者，根据其于 2026年 8月 24日收市在中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本期债券数量，享

有获得本次派发的利息及本金。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021年8月 25日完

成发行的“21 一创 02”至2026年 8月25日将期满 5年。根据“21 一创 02”募

集说明书和上市公告书的相关规定，本期债券将进行兑付兑息，现将有关事项公

告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行

公司债券（第一期）（品种二）

2、债券简称：21 一创 02

3、债券代码：149612

4、发行总额：人民币 5亿元

5、发行价格：人民币 100元/张

6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根

据簿记建档情况进行配售的发行方式。

7、发行对象：本期债券发行对象为在中国结算深圳分公司开立 A 股证券账

户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

8、存续期限：本期债券期限为 5年。

9、票面利率：3.80%

10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。

11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最

后一期利息随本金的兑付一起支付。

12、起息日：2021 年8月 25日

13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 8月 25日。如遇

法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息

款项不另计利息。

14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2026年8月25日。

15、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。

16、担保情况：本期债券发行无担保。

17、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司

18、受托管理人：东北证券股份有限公司

19、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行

20、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券

所应缴纳的税款由投资者承担。

21、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司

二、本期债券兑付兑息方案

本期债券票面利率为 3.80%，每手（面值 1,000.00元）付息金额为人民币

38.00元（含税），兑付本金为人民币 1,000.00元，本息兑付金额为人民币 1,038.00

元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息为人民

币30.40元，本息合计为人民币 1,030.40元。境外机构投资境内债券市场取得的

本期债券利息暂免征收企业所得税（不包括境外机构在境内设立的机构、场所取

得的与该机构、场所有实际联系的债券利息），每手实际取得的利息为人民币

38.00元，本息合计为人民币 1,038.00元。

三、债权登记日、兑付兑息日及摘牌日

1、债权登记日：2026 年8 月24日

2、兑付兑息日：2026 年8 月25日

3、债券摘牌日：2026 年8 月25日

四、债券兑付兑息对象

本次兑付兑息对象为：截至 2026年8月 24日（债权登记日）下午深圳证券

交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。

五、债券兑付兑息方法

本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的兑付兑息。

根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑息申请，本公