北京大成（太原）律师事务所关于山西潞安化工科技股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书

原文前 3 页摘录

北京大成（太原）律师事务所

关于山西潞安化工科技股份有限公司 2026 年第二次

临时股东会的法律意见书

北 京 大 成 （ 太 原 ） 律 师 事 务 所

山西省太原市晋源区集阜路 1号鸿昇时代金融广场 19层（030000）

19F,HongshengTimesFinancialPlaza,NO.1jifuRoad（030000）,TaiyuanShanxi

Tel：86351-4606444Fax：86351-4606655

北京大成（太原）律师事务所 19F,Hongsheng

太原市晋源区集阜路1号 TimesFinancialPlaza,i

鸿昇时代金融广场19层 No.1,JifuRoad

邮编：030000 030000,Taiyuan,Shanxi

北京大成（太原）律师事务所

关于山西潞安化工科技股份有限公司 2026 年第二次

临时股东会的法律意见书

致：山西潞安化工科技股份有限公司

北京大成（太原）律师事务所（以下简称“本所”）接受山西潞

安化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律

师出席公司 2026年第二次临时股东会，根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则（2025 修订）》

（以下简称“《股东会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事

务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务

执业规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—

—规范运作（2026年 4月修订）》（以下简称“《自律监管指引》”）、

《山西潞安化工科技股份有限公司章程》及其他相关法律、法规的规

定，就公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召

集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1、本所律师仅对本次股东会的召集程序、召开程序、出席会议

人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对

本次股东会所审议的议案内容及议案所涉及的数字或数据真实性、准

确性和完整性发表意见。

2、本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络

投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互

北京大成（太原）律师事务所 19F,Hongsheng

太原市晋源区集阜路1号 TimesFinancialPlaza,i

鸿昇时代金融广场19层 No.1,JifuRoad

邮编：030000 030000,Taiyuan,Shanxi

联网投票系统予以认证。

3、本所律师同意将本法律意见书随本次股东会其他信息披露资

料一并公告。本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法

性之目的使用，不得用作任何其他目的。

4、本所及经办律师根据《证券法》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发

生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信

用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真

实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所律师根据相关法律、法规和其他有关规范性文件的要求，按

照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股

东会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了

本次股东会，出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集和召开程序

（一）本次股东会的召集

公司于 2026年7月 31日召开第十一届董事会第三十八次会议，

审议通过了本次股东会审议的全部议案，并审议同意召开公司本次股

东会。

经本所律师核查，公司董事会已于 2026年8月 4日在上海证券

交易所网站公告了《山西潞安化工科技股份有限公司关于召开 2026

年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-035，以下简称“《会

议通知》”）。《会议通知》已列明本次股东会的召开方式、召开时

间、地点、网络投票事宜、会议审议事项、出席对象、会议登记方法