关于中电装财务有限公司的风险持续评估报告

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许继电气股份有限公司

关于中电装财务有限公司的

风险持续评估报告

根据《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往

来、对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集

团财务公司业务往来的通知》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等规则要求，

许继电气股份有限公司（以下简称 “许继电气 ”或“ 公

司”）通过查验中电装财务有限公司（以下简称“财务公

司”，曾用名“西电集团财务有限责任公司”）《金融许

可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财

务公司的半年度财务报告及风险指标等，对财务公司的经

营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如

下：

一、财务公司基本情况

（一）基本信息

财务公司是经中国人民银行批准设立的一家非银行金

融机构。

注册资本金：36.55亿元

法定代表人：李亚军

注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7号C座

企业类型：有限责任公司

金融许可证机构编码：L0072H261010001

统一社会信用代码：916101042206063547

经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体

经营项目以审批结果为准）。

（二）股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国电气装备集团有限公司 149,855.00 41

2 中国西电电气股份有限公司 146,200.00 40

3 许继电气股份有限公司 21,893.45 5.99

4 河南平高电气股份有限公司 21,893.45 5.99

5 山东电工电气集团有限公司 21,858.10 5.98

6 中国西电集团有限公司 3,800.00 1.04

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》规定设立了股东会、董事

会，并对董事会和董事、高级管理层在风险管理中的责任

进行了明确规定。董事会下设风险控制委员会、审计与关

联交易委员会、战略委员会、提名与薪酬委员会，高级管

理层下设审贷委员会、投资委员会和数字化工作委员会。

股东会、董事会及各专门委员会建立了完备规范的议事规

则和工作职责。财务公司高级管理层负责建立和完善内部

组织机构，保证内控各项职责得到有效履行；稽核审计部

作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、

组织落实和监督评价；各部门负责参与制定与自身职责相

关的业务制度和操作流程，严格执行相关制度规定。财务

公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职

责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管

理的有效性提供必要前提条件。

（二）风险识别与评估

财务公司制定了完善的风险管理体系，董事会下设风

险控制委员会，风险控制委员会向董事会汇报工作，对董

事会负责；设置独立的风险管理部牵头组织财务公司全面

风险管理工作，对具体业务风险开展风险评估、内控测试

和风险预警。财务公司根据内外部形势变化和业务开展情

况，以风险发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风

险评估标准，采用定性方法与定量方法相结合的方式，开

展风险分析、预测、研判，评估确认经营面临的重大风

险。

（三）重要控制活动

1.资金结算及存款业务控制情况

财务公司根据中国人民银行等金融监管机构各项规章

制度，制定了资金结算与存款业务管理办法和业务操作流

程，有效控制了业务风险。

（1）资金结算业务方面，财务公司主要全面推广电子

结算，运用信息化管控刚性约束和监督制衡作用，将内控

管理防控点嵌入信息系统，对操作风险进行刚性控制，严

格保障结算的安全、快捷、通畅，保持支付结算零差错。

（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平

等、自愿、公平和诚实信用的原则，在监管机构颁布的规

范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当